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   华安创业板 50 指数型证券投资基金         更新的招募说明书       （2024 年第 2 号） （由华安创业板 50 指数分级证券投资基金终止分级         运作变更而来）     基金管理人：华安基金管理有限公司    基金托管人：中国农业银行股份有限公司        二〇二四年十二月十三日           第 0 页 共 169 页                           重要提示    华安创业板 50 指数分级证券投资基金由华安基金管理有限公司（以下简称 “基金管理人”）依照有关法律法规及约定发起，并经中国证券监督管理委员 会 2015 年 5 月 14 日证监许可2015912 号文注册。基金管理人于 2015 年 7 月 同》生效。    基金管理人于 2020 年 12 月 2 日发布《关于华安创业板 50 指数分级证券投 资基金之华安创业板 50A 份额和华安创业板 50B 份额终止运作、终止上市并修 改基金合同的公告》，明确《华安创业板 50 指数分级证券投资基金基金合同》 修订为《华安创业板 50 指数型证券投资基金基金合同》，并于 2021 年 1 月 1 日 生效，同日，《华安创业板 50 指数分级证券投资基金基金合同》失效。    本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。中国证监会对华 安创业板 50 指数分级证券投资基金终止分级运作并变更为华安创业板 50 指数 型证券投资基金（以下简称“本基金”）的备案，并不表明其对本基金的价值 和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。    本基金的标的指数为创业板 50 指数。    （1）指数样本空间    创业板指数样本股。    （2）选样方法    考察选样空间股票最近 6 个月的日均成交金额，结合行业覆盖情况选取排 名靠前的 50 只股票组成指数样本股。    （3）指数计算    指数采用派氏加权法，依据下列公式逐日连锁实时计算：    其中，样本股权数调整方法参加指数计算与维护细则。    有关标的指数具体编制方案及成分股信息详见深圳证券信息有限公司网站， 网址：www.cnindex.com.cn。    证券投资基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单                          第 1 页 共 169 页 一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固定收益预 期的金融工具，投资人购买基金，既可能按其持有份额分享基金投资所产生的 收益，也可能承担基金投资所带来的损失。  本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投资人在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险 承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括市场风险、 管理风险、流动性风险、合规性风险、操作和技术风险、本基金的特定风险 （如指数化投资风险、投资替代风险、跟踪偏离风险等）和投资股指期货的风 险。  基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度 以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于退市风险、市场风险、流 动性风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。本基金可根据投资策略需 要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金 资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。  本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金 所面临的共同风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较 大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险。投资人应当认真阅 读《基金合同》、《招募说明书》、基金产品资料概要等基金法律文件，了解 基金的风险收益特征，并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状 况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应。  基金的过往业绩并不预示其未来表现。  投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定 期定额投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资 方式。但是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险，不能保证投资人 获得收益，也不是替代储蓄的等效理财方式。  基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资 产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金的过往业绩及其净 值高低并不预示其未来业绩表现（或“基金管理人管理的其他基金的业绩不构 成对本基金业绩表现的保证”）。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自 负”原则，在作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，               第 2 页 共 169 页 由投资人自行负担。    投资人应当通过基金管理人或具有基金代销业务资格的其他机构购买和赎 回基金，基金代销机构名单详见基金管理人网站公示名单。    本基金根据是否向个人养老金客户销售以及是否收取申购费和销售服务 费，将基金份额分为不同的类别。供非个人养老金客户申购、在投资者申购时 收取申购费，但不从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为 A 类基金份 额；供非个人养老金客户申购、在投资者申购时不收取申购费，而从本类别基 金资产中计提销售服务费的，称为 C 类基金份额；针对个人养老金投资基金业 务单独设立的一类基金份额，称为 Y 类基金份额。    Y 类份额是本基金针对个人养老金投资基金业务设立的单独份额类别，Y 类 基金份额的申赎安排、资金账户管理等事项还应同时遵守关于个人养老金账户 管理的相关规定。除另有规定外，投资者购买 Y 类份额的款项应来自其个人养 老金资金账户，基金份额赎回等款项也需转入个人养老金资金账户，投资人未 达到领取基本养老金年龄或者政策规定的其他领取条件时不可领取个人养老 金。    个人养老金可投资的基金产品需符合《个人养老金投资公开募集证券投资 基金业务管理暂行规定》要求的相关条件，具体名录由中国证监会确定，每季 度通过相关网站及平台等公布。本基金运作过程中可能出现不符合相关条件从 而被移出名录的情形，届时本基金将暂停办理 Y 类份额的申购，投资者由此可 能面临无法继续投资 Y 类份额的风险。    本招募说明书中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人复核。 本次招募说明书更新仅涉及增设 Y 类基金份额相关事项，相关信息更新截止日 为 2024 年 12 月 13 日，有关财务数据截止日为 2024 年 6 月 30 日，净值表现截 止日为 2024 年 6 月 30 日。                        第 3 页 共 169 页                                                       目          录                                               第 4 页 共 169 页                 一、绪言   《华安创业板 50 指数型证券投资基金招募说明书》（以下简称“本招募说 明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称 “《基金 法》”）、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》（以下简称 “《销售办法》”）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称 “《运作办法》”）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简 称“《信息披露办法》”）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理 规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）、《公开募集证券投资基金 运作指引第 3 号——指数基金指引》（以下简称“《指数基金指引》”）、 《个人养老金投资公开募集证券投资基金业务管理暂行规定》（以下简称 “《个人养老金管理规定》”）及其他有关规定以及《华安创业板 50 指数型证 券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。   基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大 遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金由华安创业板 50 指数分级证券投资基金终止分级运作变更而来，华安创业板 50 指数分级证券投 资基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有关规定募集。本招募 说明书由华安基金管理有限公司解释。本基金管理人没有委托或授权任何其他 人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说 明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写。基金合同是约定基金合同当事 人之间权利、义务的法律文件。投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基 金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。                第 5 页 共 169 页                       二、释义     本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 金合同的任何有效修订和补充 指数型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 招募说明书》及其更新 易公告书》 司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知 等 会第五次会议通过，2012 年 12 月 28 日第十一届全国人民代表大会常务委员会 第三十次会议修订，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华人民共和国证券投资基 金法》及颁布机关对其不时做出的修订 实施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时 做出的修订 日实施的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时作 出的修订 施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订                      第 6 页 共 169 页 年 10 月 1 日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁 布机关对其不时做出的修订 法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回 购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流 通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行 转让或交易的债券等 日实施的《公开募集证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布 机关对其不时做出的修订 员会 义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 人 内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、 社会团体或其他组织 内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人的合称 资人 额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务                     第 7 页 共 169 页 监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售 服务代理协议，代为办理基金销售业务的机构 的场所。通过该等场所办理基金份额的申购、赎回也称为场外申购、场外赎回 易所交易系统办理基金份额申购、赎回和上市交易的场所。通过该等场所办理 基金份额的申购、赎回也称为场内申购、场内赎回 括投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算 和交收、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 有限公司或接受华安基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构。本基金 的 A 类基金份额、C 类基金份额的登记机构为中国证券登记结算有限责任公司， 本基金 Y 类基金份额的登记机构为华安基金管理有限公司 统，通过场外销售机构申购的基金份额登记在本系统 券登记结算系统，通过场内会员单位申购或买入的基金份额登记在本系统 限责任公司注册的开放式基金账户。投资人办理场外申购和场外赎回等业务时 需具有开放式基金账户。记录在该账户下的基金份额登记在登记机构的登记系 统 机构办理申购、赎回、转换及转托管等业务而引起的基金份额变动及结余情况 的账户 的深圳证券交易所人民币普通股票账户（即 A 股账户）或证券投资基金账户                 第 8 页 共 169 页 生效日，《华安创业板 50 指数分级证券投资基金基金合同》自同一日失效 财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 开放日 投资基金交易和申购赎回实施细则》、《深圳证券交易所证券投资基金上市规 则》及对其不时做出的修订，中国证券登记结算有限责任公司发布实施的《中 国证券登记结算有限责任公司上市开放式基金登记结算业务实施细则》及对其 不时做出的修订，以及销售机构业务规则等相关业务规则和实施细则 申请购买基金份额的行为 的规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 方式买卖基金份额的行为 告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为 基金管理人管理的其他基金基金份额的行为 所持基金份额销售机构的操作 同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单位（交易单元）之                   第 9 页 共 169 页 间进行转托管的行为 券登记结算系统间进行转登记的行为 申购日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银 行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式 额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换 中转入申请份额总数后的余额）超过上一开放日基金总份额的 10% 投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相关费用后的余额；基金已实现 收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额 收款项及其他资产的价值总和 净值和基金份额净值的过程 定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子 披露网站）等媒介 资料概要》及其更新 事件 政区、澳门特别行政区和台湾地区 及基金份额持有人服务的费用                 第 10 页 共 169 页 申购费和销售服务费，将基金份额分为不同的类别：A 类基金份额、C 类基金份 额和 Y 类基金份额。各类基金份额分设不同的基金代码，并分别公布基金份额 净值 购费，但不从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为 A 类基金份额 申购费，而从本类别基金资产中计提销售服务费的，称为 C 类基金份额 份额               第 11 页 共 169 页                      三、基金管理人    （一）基金管理人概况 －32 层    （二）注册资本和股权结构              持股单位                       持股占总股本比例      国泰君安证券股份有限公司                         51%    国泰君安投资管理股份有限公司                         20%    上海工业投资（集团）有限公司                         12%    上海锦江国际投资管理有限公司                         12%     上海上国投资产管理有限公司                         5%    （三）主要人员情况    （1）董事会                        第 12 页 共 169 页  朱学华先生，本科学历。历任武警上海警卫局首长处副团职参谋，上海财 政证券有限公司党总支副书记，上海证券有限责任公司党委书记、副董事长、 副总经理、工会主席，兼任海际大和证券有限责任公司董事长。现任华安基金 管理有限公司党委书记、董事长、法定代表人。  张霄岭先生，博士研究生。历任美国联邦储备委员会经济学家、摩根斯坦 利纽约总部信用衍生品交易模型风险主管、中国银行业监督管理委员会银行监 管三部副主任、华夏基金管理有限公司副总经理兼华夏基金（香港）有限公司 首席执行官。现任华安基金管理有限公司总经理。  陈志刚先生，本科学历。历任上海市黄浦区人民法院书记员、助理审判员； 上海国际信托投资公司金融三部项目经理；上投投资管理有限公司总经理助理、 副总经理、总经理；上海国际集团资产管理有限公司监事长；上海华东实业有 限公司总经理；上海市再担保有限公司总经理；上海国际集团有限公司风险合 规部总经理。现任上海上国投资产管理有限公司党支部书记、董事长、法定代 表人；兼任申联国际投资有限公司董事、上海证券有限责任公司董事、上海谐 意资产管理有限公司监事。  郭传平先生，硕士研究生学历。历任国泰君安证券哈尔滨西大直街营业部 副总经理（主持工作）、总经理（兼齐齐哈尔营业部总经理）、黑龙江营销总 部副总经理（主持工作）、总经理、黑龙江分公司总经理、上海市委市政府联 席办督查专员助理、国泰君安证券公司业务巡视督导委员会委员、国泰君安期 货有限公司党委委员、纪委书记、监事长等职务。现任国泰君安证券公司巡察 委员会巡察专员、国泰君安投资管理股份有限公司党委书记、董事长。  顾传政女士，研究生学历。历任中国银行上海市分行职员；上海天道投资 咨询有限公司副总经理；毕博管理咨询（上海）公司咨询顾问；上海工业投资 集团资产管理有限公司业务主管、总经理助理、副总经理、党支部副书记（主 持工作）；上海工业投资（集团）有限公司人力资源部经理、总裁助理、投资 部经理、投资研究部总经理等。现任上海工业投资（集团）有限公司党委委员、 副总裁、工会主席。  张羽翀先生，硕士学历，历任锦江国际（集团）有限公司金融事业部常务 副总经理，上海锦江国际实业投资股份有限公司首席执行官，锦江国际（集团） 有限公司资产财务部总监。现任锦江国际（集团）有限公司投资总监，上海锦                第 13 页 共 169 页 江资产管理有限公司执行董事、总经理，上海锦江国际投资管理有限公司执行 董事、首席执行官，建信人寿保险股份有限公司监事。  独立董事：  吴伯庆先生，大学学历，一级律师，曾被评为上海市优秀律师与上海市十 佳法律顾问。历任上海市城市建设局秘书科长、上海市第一律师事务所副主任、 上海市金茂律师事务所主任、上海市律师协会副会长。现任上海市金茂律师事 务所高级合伙人。   严弘先生，博士研究生学历，教授。历任美国得克萨斯大学奥斯汀分校金 融学助理教授、美国南卡罗来纳大学达拉莫尔商学院金融学终身教职、美国证 券交易委员会及美国联邦储备局访问学者、长江商学院和香港大学客座教授、 亚洲金融学会会刊《金融国际评论》主编。现任上海交通大学上海高级金融学 院金融学教授、学术副院长，中国私募证券投资研究中心主任和全球商业领袖 学者项目（GES）学术主任。  胡光先生，硕士学历。历任上海胡光律师事务所主任，上海市邦信阳律师 事务所合伙人，飞利浦电子中国集团法律顾问，美国俄亥俄州舒士克曼律师事 务所律师。曾任第十二届、第十三届上海市政协常委、社法委副主任。现任上 海市君悦律师事务所主任，兼任国家高端智库武汉大学国际法治研究院兼职研 究员，上海市政府行政复议委员会委员，上海仲裁委员会仲裁员，重庆仲裁委 员会仲裁员。   （2）监事会  张志红女士，经济学博士。历任中国证监会上海监管局(原上海证管办)机 构处副处长、机构监管处副处长、机构监管处处长、机构监管一处处长、上市 公司监管一处处长等职务，长城证券有限责任公司党委委员、纪委书记、预算 管理委员会委员、合规总监、副总经理、投资决策委员会委员，国泰君安证券 股份有限公司总裁助理、业务总监、投行业务委员会副总裁等职务。现任国泰 君安证券股份有限公司合规总监、总法律顾问、工会主席，华安基金管理有限 公司监事长。   许诺先生，硕士。曾任怡安翰威特咨询业务总监，麦理根（McLagan）公司 中国区负责人。现任华安基金管理有限公司总经理助理兼人力资源部高级总监， 华安资产管理（香港）有限公司董事。                  第 14 页 共 169 页   诸慧女士，硕士研究生学历，经济师。22 年基金行业从业经验。历任华安 基金管理有限公司监察稽核部高级监察员，集中交易部总监。现任华安基金管 理有限公司集中交易部高级总监。   （3）高级管理人员  朱学华先生，本科学历，25 年证券、基金从业经验。历任武警上海警卫局 首长处副团职参谋，上海财政证券有限公司党总支副书记，上海证券有限责任 公司党委书记、副董事长、副总经理、工会主席，兼任海际大和证券有限责任 公司董事长。现任华安基金管理有限公司党委书记、董事长、法定代表人。  张霄岭先生，博士研究生，24 年金融、基金行业从业经验。历任美国联邦 储备委员会经济学家、摩根斯坦利纽约总部信用衍生品交易模型风险主管、中 国银行业监督管理委员会银行监管三部副主任、华夏基金管理有限公司副总经 理兼华夏基金（香港）有限公司首席执行官。现任华安基金管理有限公司总经 理。  翁启森先生，硕士研究生学历，30 年金融、证券、基金行业从业经验。历 任台湾富邦银行资深领组，台湾 JP 摩根证券投资经理，台湾摩根投信基金经理， 台湾中信证券自营部协理，台湾保德信投信基金经理，华安基金管理有限公司 全球投资部总监、基金投资部兼全球投资部高级总监、公司总经理助理。现任 华安基金管理有限公司副总经理、首席投资官。  杨牧云先生，本科学历、硕士，23 年金融法律监管工作经验。历任上海市 人民检察院科员，上海证监局副主任科员、主任科员、副处长、处长。现任华 安基金管理有限公司督察长。  姚国平先生，硕士研究生学历，20 年金融、基金行业从业经验。历任香港 恒生银行上海分行交易员，华夏基金管理有限公司上海分公司区域销售经理， 华安基金管理有限公司上海业务部助理总监、机构业务总部高级董事总经理、 公司总经理助理。现任华安基金管理有限公司副总经理。  谷媛媛女士，硕士研究生学历，25 年金融、基金行业从业经验。历任广发 银行客户经理，京华山一国际（香港）有限公司高级经理，华安基金管理有限 公司市场业务二部大区经理、产品部高级董事总经理、公司总经理助理。现任 华安基金管理有限公司副总经理。  范伊然女士，硕士研究生，4 年证券、基金行业从业经验。历任洛阳广播电                 第 15 页 共 169 页 视局记者、主持人，中央电视台新闻中心记者、编导，中国文化遗产研究院 （国家水下文化遗产保护中心）副主任，国家文物局政策法规司副司长、国务 院新闻办国家文物局新闻发言人（2019 年、2020 年），国泰君安证券股份有限 公司行政办公室品牌中心主任、战略客户部副总经理。现任华安基金管理有限 公司副总经理。   任志浩先生，硕士研究生学历，27 年证券、基金行业从业经验。历任原国 泰证券、国泰君安证券信息技术部系统开发、维护和分析岗、国泰君安证券交 易技术总监、总经理助理兼创新业务总监、副总经理兼创新业务主管、副总经 理兼服务体系开发主管、副总经理兼部门一线合规风控负责人。现任华安基金 管理有限公司首席信息官。   刘璇子女士,硕士研究生，10 年基金行业从业经验。2014 年 7 月应届毕业 加入华安基金，曾任指数与量化投资部研究员、基金经理助理。2020 年 11 月至 基金的基金经理。2023 年 2 月起，同时担任华安上证 50 交易型开放式指数证券 投资基金及其联接基金（由上证龙头企业交易型开放式指数证券投资基金及其 联接基金转型而来）的基金经理。2021 年 1 月起，同时担任华安创业板 50 指数 型证券投资基金的基金经理。2021 年 7 月起，同时担任华安中证内地新能源主 题交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2021 年 8 月起，同时担任华安 CES 半导体芯片行业指数型发起式证券投资基金的基金经理。2021 年 9 月至 2022 年 7 月，同时担任华安中证光伏产业指数型发起式证券投资基金的基金经理。 起式联接基金（由华安中证光伏产业指数型发起式证券投资基金转型而来）的 基金经理。2021 年 12 月起，同时担任华安深证 100 交易型开放式指数证券投资 基金、华安中证内地新能源主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基 金的基金经理。2022 年 4 月起，同时担任华安中证光伏产业交易型开放式指数 证券投资基金的基金经理。2022 年 7 月起，同时担任华安中证申万食品饮料交 易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2022 年 9 月起，同时担任华安上证 科创板芯片交易型开放式指数证券投资基金的基金经理。2022 年 10 月起，同时 担任华安中证上海环交所碳中和指数型发起式证券投资基金的基金经理。2022                   第 16 页 共 169 页 年 11 月起，同时担任华安中证基建指数型发起式证券投资基金的基金经理。 发起式联接基金的基金经理。2024 年 3 月起，同时担任华安国证机器人产业指 数型发起式证券投资基金的基金经理。2024 年 7 月起，同时担任华安深证 100 交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金的基金经理。   历任基金经理   钱晶先生，自 2015 年 7 月 6 日至 2017 年 10 月 27 日担任华安创业板 50 指 数分级证券投资基金基金经理。   许之彦先生，自 2015 年 7 月 6 日至 2020 年 12 月 31 日担任华安创业板 50 指数分级证券投资基金的基金经理。2021 年 1 月 1 日至 2021 年 1 月 18 日担任 本基金的基金经理。 如下：   张霄岭先生，总经理   翁启森先生，副总经理、首席投资官   杨明先生，投资研究部高级总监   许之彦先生，总经理助理、指数与量化投资部高级总监   贺涛先生，固定收益部高级总监   苏圻涵先生，全球投资部副总监   万建军先生，联席首席权益投资官，兼任投资研究部联席总监   邹维娜女士，首席固收投资官兼绝对收益投资部高级总监   胡宜斌先生，联席首席权益投资官   上述人员之间不存在亲属关系。   截至 2024 年 9 月 30 日，公司目前共有员工 539 人（不含子公司），其中 具有丰富的实际操作经验。所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有 关管理部门的处罚。公司业务由投资研究、市场营销、IT 运营、综合行政、合 规风控等五个业务板块组成。   （四）基金管理人的职责                     第 17 页 共 169 页  根据《基金法》的规定，基金管理人应履行以下职责： 金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 配收益； 其他法律行为；  （五）基金管理人的承诺 华人民共和国证券法》行为的发生； 金法》及相关法律法规的行为的发生； 家有关法律法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动：  （1）越权或违规经营；  （2）违反基金合同或托管协议；  （3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益；  （4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假；  （5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管；  （6）玩忽职守、滥用职权，不按照规定履行职责；  （7）泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的                第 18 页 共 169 页 基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他人 从事相关的交易活动；  （8）其他法律法规以及中国证监会禁止的行为。  基金管理人承诺将以取信于市场、取信于社会为宗旨，按照诚实信用、勤 勉尽责的原则，严格遵守有关法律法规和中国证监会发布的监管规定，不断更 新投资理念，规范基金运作。  （1）依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持 有人谋取最大利益；  （2）不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何第三人谋取 不当利益；  （3）不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开 的基金投资内容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者明示、暗示他 人从事相关的交易活动。  （六）基金管理人的内部控制制度  （1）健全性原则  内部控制包括公司各项业务、各个部门或机构和全体人员，并涵盖到决策、 执行、监督、反馈等各个环节。  （2）有效性原则  通过科学的内部控制手段和方法，建立合理的内部控制程序，维护内控制 度的有效执行。  （3）独立性原则  公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司基金资产、自有资 产、其他资产的运作应当分离。  （4）相互制约原则  公司内部部门和岗位的设置应当权责分明、相互制衡。  （5）成本效益原则  公司运用科学化的经营管理方法降低运作成本，提高经济效益，以合理的                 第 19 页 共 169 页 控制成本达到最佳的内部控制效果。  公司的内部控制组织体系是一个权责分明、分工明确的组织结构，以实现 对公司从决策层到管理层、操作层的全面监督和控制。具体而言，包括以下组 成部分：  （1）董事会：董事会对公司建立内部控制系统和维持其有效性承担最终责 任。  （2）监事会：监事会依照公司法和公司章程对公司经营管理活动、董事和 公司管理层的行为行使监督权。  （3）督察长：督察长对董事会直接负责。对公司的日常经营管理活动进行 合规性监督和检查，直接向公司董事会和中国证监会报告。  （4）合规与风险管理委员会：合规与风险管理委员会是为加强公司在业务 运作过程中的风险控制而成立的非常设机构，以召开例会形式开展工作，向公 司总经理负责。主要职责是定期和不定期审议公司合规报告、风险管理报告以 及其他风险控制重大事项。  （5）合规监察稽核部：合规监察稽核部负责对公司内部控制制度的执行情 况进行合规性监督检查，对督察长负责。  （6）各业务部门：内部控制是每一个业务部门和员工最首要和基本的职责。 各部门的主管在权限范围内，对其负责的业务进行检查监督和风险控制。各位 员工根据国家法律法规、公司规章制度、道德规范和行为准则、自己的岗位职 责进行自律。  公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等部分 组成。  公司内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开，是各项基 本管理制度的纲要和总揽，内部控制大纲应当明确内控目标、内控原则、控制 环境、内控措施等内容。  基本管理制度包括风险控制制度、投资管理制度、基金会计制度、信息披 露制度、监察稽核制度、信息技术管理制度、公司财务制度、资料档案管理制 度、业绩评估考核制度和紧急应变制度等。                第 20 页 共 169 页  部门业务规章是在基本管理制度的基础上，对各部门的主要职责、岗位设 置、岗位责任、操作守则等的具体说明。  内部控制的基本要素包括：控制环境、风险评估、控制活动、信息沟通、 内部监控。  （1）控制环境  控制环境构成公司内部控制的基础，包括公司治理结构体系和内部控制体 系。公司内部控制体系又包括公司的经营理念和内控文化、内部控制的组织体 系、内部控制的制度体系、员工的道德操守和素质等内容。  公司自成立以来，通过不断加强公司管理层和员工对内部控制的认识和控 制意识，致力于从公司文化、组织结构、管理制度等方面营造良好的控制环境 氛围，使风险意识贯穿到公司各个部门、各个岗位和各个业务环节。逐步完善 了公司治理结构、加强了公司内部合规控制建设，建立了公司内部控制体系。  （2）风险评估  公司通过对组织结构、业务流程、经营运作活动进行分析、测试检查，发 现风险，将风险进行分类、按重要性排序，找出风险分布点，分析其发生的可 能性及对目标的影响程度，评估目前的控制程度和风险高低，找出引致风险产 生的原因，采取定性定量的手段分析考量风险的高低和危害程度。在风险评估 后，确定应进一步采取的对应措施，对内部控制制度、规则、公司政策等进行 修订和完善，并监督各个环节的改进实施。  （3）控制活动  公司的一系列规章制度、业务规则在制定、修订的过程中，也得到了一贯 的实施。主要包括：组织结构控制、操作控制、会计控制。  ① 组织结构控制  公司各个部门的设置体现了部门之间的职责分工，及部门间相互合作与制 衡的原则。基金投资管理、基金运作、市场营销等业务部门有明确的授权分工， 各部门的操作相互独立、相互牵制并且有独立的报告系统，形成权责分明、严 格有效的三道监控防线：  以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线：各部门内部工作岗位合理 分工、职责明确，对不相容的职务、岗位分离设置，使不同的岗位之间形成一               第 21 页 共 169 页 种相互检查、相互制约的关系，以减少差错或舞弊发生的风险。  各相关部门、相关岗位之间相互监督和牵制的第二道防线：公司在相关部 门、相关岗位之间建立标准化的业务操作流程、重要业务处理表单传递及信息 沟通制度，后续部门及岗位对前一部门及岗位负有监督和检查的责任。  以合规监察稽核部对各部门、各岗位、各项业务全面实施监督反馈的第三 道监控防线。  ② 操作控制  公司制定了一系列的基本管理制度，如风险控制制度、投资管理制度、基 金会计制度、公司财务制度、信息披露制度、监察稽核制度、信息技术管理制 度、资料档案管理制度、业绩评估考核制度和紧急应变制度等，控制日常运作 和经营中的风险。公司各业务部门在实际操作中遵照实施。  ③ 会计控制  公司确保基金资产与公司自有资产完全分开，分账管理，独立核算；公司 会计核算与基金会计核算在业务规范、人员岗位和办公区域上严格分开。公司 对所管理的不同基金分别设立账户，分账管理，以确保每只基金和基金资产的 完整独立。  基本的会计控制措施主要包括：复核、对账制度；凭证、资料管理制度； 会计账务的组织和处理制度。运用会计核算与账务系统，准确计算基金资产净 值，采取科学、明确的资产估值方法和估值程序，公允地反映基金在估值时点 的价值。  （4）信息沟通  为了及时实现信息的沟通，有效地达成自下而上的报告和自上而下的反馈， 公司采取以下措施：  建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交 流渠道，保证公司各级管理人员和员工可以充分了解与其职责相关的信息，保 证信息及时送达适当的人员进行处理。  制定了管理和业务报告制度，包括定期报告和不定期报告制度。按既定的 报告路线和报告频率，在适当的时间向适当的内部人员和外部机构进行报告。  （5）内部监控  监控是监督和评估内部控制体系设计合理性和运行有效性的过程，对控制              第 22 页 共 169 页 环境、控制活动等进行持续的检验和完善。  监察稽核人员负责日常监督工作，促使公司员工积极参与和遵循内部控制 制度，保证制度的有效实施。  公司合规监察稽核部对各业务部门内部控制制度的实施情况进行持续的检 查。检验其是否符合设计要求，并及时地充实和完善，反映政策法规、市场环 境、组织调整等因素的变化趋势，确保内控制度的有效性。  基金管理人声明以上关于内部控制制度的披露真实、准确，并承诺公司将 根据市场变化和业务发展来不断完善内部风险控制制度。                 第 23 页 共 169 页                    四、基金托管人  （一）基金托管人情况  名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行）  住所：北京市东城区建国门内大街 69 号  办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座  法定代表人：谷澍  成立日期：2009 年 1 月 15 日  批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复200913 号  基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字199823 号  注册资本：34,998,303.4 万元人民币  存续期间：持续经营  联系电话：010-66060069  传真：010-68121816  联系人：任航  中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。 经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于 2009 年 1 月 15 日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资 产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国 内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐 全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得 了良好的信誉，每年位居《财富》世界 500 强企业之列。作为一家城乡并举、 联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中 心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场， 实施差异化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支 机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金 融服务，与广大客户共创价值、共同成长。  中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服 务优质，业绩突出，2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。                      第 24 页 共 169 页 SAS70 审计报告。自 2010 年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准 （ISAE3402）认证，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程 的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力 建设，品牌声誉进一步提升，在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典” 中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010 年再次荣获《首席财务官》杂志颁 发的“最佳资产托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管 银行”称号；2013 年至 2017 年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖” 和中央国债登记结算有限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015 年、 获中国基金报授予的公募基金 20 年“最佳基金托管银行”奖；2019 年荣获证券 时报授予的“2019 年度资产托管银行天玑奖”称号；2020 年被美国《环球金融》 评为中国“最佳托管银行”；2021 年荣获全国银行间同业拆借中心首次设立的 “银行间本币市场优秀托管行”奖；2022 年在权威杂志《财资》年度评选中首 次荣获“中国最佳保险托管银行”。   中国农业银行证券投资基金托管部于 1998 年 5 月经中国证监会和中国人民 银行批准成立，2004 年更名为中国农业银行托管业务部。目前内设风险合规部 /综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统 与信息管理部、营运管理部、营运一部、营运二部，拥有先进的安全防范设施 和基金托管业务系统。   中国农业银行托管业务部现有员工 302 名，其中具有高级职称的专家 60 名， 服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有 20 年以 上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。   截止到 2024 年 9 月 30 日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放 式证券投资基金共 898 只。   （二）、基金托管人的内部风险控制制度说明   严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规                   第 25 页 共 169 页 定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的 安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的 合法权益。  风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作，对托 管业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险 管理处，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，独立行使监 督稽核职权。  具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、 业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业 资格；业务管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制， 业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效； 业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人 负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、 独立。  （三）、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序  基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管 协议规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基 金管理人的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基 金管理人的其他行为。  当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式 的处理： 方式对基金管理人进行提示； 为，书面提示有关基金管理人并报中国证监会。                 第 26 页 共 169 页                         五、相关服务机构     一、基金份额发售机构     （1）华安基金管理有限公司     住所：中国（上海）自由贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼 2118 室     办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 8 号国金中心二期 31-32 层     法定代表人：朱学华     成立日期：1998 年 6 月 4 日     客户服务统一咨询电话：40088-50099     公司网站：www.huaan.com.cn     （2）华安基金管理有限公司电子交易平台     华安电子交易网站：www.huaan.com.cn；m.huaan.com.cn     移动客户端：华安基金 APP     代销华安创业板 50 指数 A（基金代码：160420)     (1)名称：交通银行股份有限公司     注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号     联系电话：95559     网址：www.bankcomm.com     (2)名称：深圳前海微众银行股份有限公司     注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司）     客服热线：95384     网址：www.webank.com     (3)名称：中国农业银行股份有限公司     注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号                           第 27 页 共 169 页 联系电话：95599 网址：www.abchina.com (4)名称：中信银行股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层,32-42 层 联系电话：95558 网址：www.citicbank.com (5)名称：上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山东一路 12 号 联系电话：95528 网址：www.spdb.com.cn (6)名称：广发银行股份有限公司 注册地址：广东省广州市越秀区东风东路 713 号 联系电话：400-830-8003 网址：www.cgbchina.com.cn (7)名称：平安银行股份有限公司 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 联系电话：95511 转 3 网址：bank.pingan.com (8)名称：宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 联系电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn (9)名称：江苏银行股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中华路 26 号 联系电话：95319 网址：www.jsbchina.cn (10)名称：河北银行股份有限公司 注册地址：河北省石家庄市平安北大街 28 号 联系电话：400-612-9999 网址：www.hebbank.com                        第 28 页 共 169 页 (11)名称：江苏常熟农村商业银行股份有限公司 注册地址：江苏省常熟市新世纪大道 58 号 联系电话：956020 网址：www.csrcbank.com (12)名称：江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册地址：常州市武进区延政中路 9 号 联系电话：(0519)96005 网址：www.jnbank.com.cn (13)名称：东海期货有限责任公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路 23,25,27,29 号 联系电话：95531 网址：www.qh168.com.cn (14)名称：招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 联系电话：95555 网址：www.cmbchina.com (15)名称：东海证券股份有限公司 注册地址：常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 联系电话：86-0519-81595100 网址：www.longone.com.cn (16)名称：中银国际证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 联系电话：86-21-20328000 网址：www.bocifunds.com (17)名称：万联证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号 18、19 楼全层 联系电话：86-20-38286588 网址：www.wlzq.com.cn (18)名称：恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业                         第 29 页 共 169 页 综合楼    联系电话：86-10-83270996,86-471-4962367    网址：www.cnht.com.cn    (19)名称：国新证券股份有限公司    注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室    联系电话：010-85556017    网址：www.hrsec.com.cn    (20)名称：国盛证券有限责任公司    注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号    联系电话：86-791-88250788,86-791-86288130,86-791-88250701    网址：www.gszq.com    (21)名称：民生证券股份有限公司    注册地址：中国(上海)自由贸易试验区浦明路 8 号    联系电话：86-21-80508866    网址：www.mszq.com    (22)名称：华西证券股份有限公司    注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号    联系电话：86-28-86150207    网址：www.hx168.com.cn    (23)名称：申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    联系电话：86-991-2307533    网址：hwww.swhysc.com    (24)名称：渤海证券股份有限公司    注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室    联系电话：86-22-23839177    网址：www.ewww.com.cn    (25)名称：中泰证券股份有限公司    注册地址：济南市市中区经七路 86 号                          第 30 页 共 169 页 联系电话：0531-68889021 网址：www.zts.com.cn (26)名称：山西证券股份有限公司 注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 联系电话：86-351-8686668,86-351-8686905 网址：www.sxzq.com (27)名称：第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 联系电话：86-755-23838868 网址：www.firstcapital.com.cn (28)名称：湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 联系电话：86-731-84430252 网址：www.xcsc.com (29)名称：东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 联系电话：86-512-62601555 网址：www.dwzq.com.cn (30)名称：德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 联系电话：021-68761616 网址：www.tebon.com.cn (31)名称：西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 联系电话：86-29-87406171,86-29-87211007 网址：www.westsecu.com (32)名称：华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 228 号 联系电话：025-83389999 网址：www.htsc.com.cn                       第 31 页 共 169 页    (33)名称：国泰君安证券股份有限公司    注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号    联系电话：86-21-38676798    网址：www.gtja.com    (34)名称：华福证券有限责任公司    注册地址：福建省福州市鼓楼区鼓屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层    联系电话：0591-87278701    网址：http://www.hfzq.com.cn    (35)名称：华龙证券股份有限公司    注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦 21 楼    联系电话：86-931-4890668    网址：www.hlzq.com    (36)名称：方正证券股份有限公司    注册地址：长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-    联系电话：0731-85832367    网址：www.foundersc.com    (37)名称：长城证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街道金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层    联系电话：86-755-83516072    网址：www.cgws.com    (38)名称：光大证券股份有限公司    注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号    联系电话：86-21-22169914    网址：www.ebscn.com    (39)名称：财通证券股份有限公司    注册地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼    联系电话：86-571-87821312    网址：www.ctsec.com    (40)名称：华金证券股份有限公司                           第 32 页 共 169 页   注册地址：上海市静安区天目西路 128 号 19 层 1902 室   联系电话：021-20655588   网址：www.huajinsc.cn   (41)名称：中信证券华南股份有限公司   注册地址：广州市天河区临江大道 395 号 901 室（部位:自编 01 号）1001 室 （部位:自编 01 号）   联系电话：020-88836999   网址：www.gzs.com.cn   (42)名称：国信证券股份有限公司   注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层   联系电话：86-755-82130188   网址：www.guosen.com.cn   (43)名称：招商证券股份有限公司   注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号   联系电话：86-755-82960432   网址：www.cmschina.com   (44)名称：南京证券股份有限公司   注册地址：南京市江东中路 389 号   联系电话：86-25-58519900   网址：www.njzq.com.cn   (45)名称：上海证券有限责任公司   注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼   联系电话：086-21-53686888   网址：www.shzq.com   (46)名称：华鑫证券有限责任公司   注册地址：深圳市福田区香蜜湖街道东海社区深南大道 7888 号东海国际中 心一期 A 栋 2301A   联系电话：86-21-54967382   网址：www.cfsc.com.cn   (47)名称：中国银河证券股份有限公司                          第 33 页 共 169 页    注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101    联系电话：86-10-80926716,86-10-80929800,86-10-80926608    网址：www.chinastock.com.cn    (48)名称：海通证券股份有限公司    注册地址：上海市广东路 689 号    联系电话：021-23180000    网址：www.htsec.com    (49)名称：国联证券股份有限公司    注册地址：无锡市金融一街 8 号    联系电话：086-510-82833209    网址：www.glsc.com.cn    (50)名称：中国中金财富证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街道海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608    联系电话：0755-82026586    网址：www.ciccwm.com    (51)名称：开源证券股份有限公司    注册地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层    联系电话：029-88365835    网址：https://www.kysec.cn    (52)名称：申万宏源证券有限公司    注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层    联系电话：86-21-33389888    网址：http://www.swhysc.com    (53)名称：长江证券股份有限公司    注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号    联系电话：027-65799866    网址：www.cjsc.com    (54)名称：平安证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街道益田路 5023 号平安金融中心 B 座第 22-                          第 34 页 共 169 页    联系电话：86-755-33547914    网址：www.stock.pingan.com    (55)名称：华安证券股份有限公司    注册地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路 1018 号    联系电话：86-551-65161691,86-551-65161539    网址：www.hazq.com    (56)名称：国融证券股份有限公司    注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道 1 号四楼    联系电话：86-471-6292465,86-10-83991888,86-10-83991868    网址：www.grzq.com    (57)名称：粤开证券股份有限公司    注册地址：广州市黄埔区科学大道 60 号开发区控股中心 19、22、23 层    联系电话：86-20-81008826    网址：www.ykzq.com    (58)名称：财信证券股份有限公司    注册地址：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路 112 号滨江金融中心 T2 栋（B 座）26 层    联系电话:86-731-84403396    网址：86-731-84403360,86-731-89955783    (59)名称：国金证券股份有限公司    注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号    联系电话：86-28-86690021    网址：http://www.gjzq.com.cn    (60)名称：中信证券(山东)有限责任公司    注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001    联系电话：86-532-68722868,86-531-89606159    网址：www.sd.citics.com    (61)名称：华宝证券股份有限公司    注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层                           第 35 页 共 169 页    联系电话：86-21-20321056    网址：www.cnhbstock.com    (62)名称：中山证券有限责任公司    注册地址：深圳市南山区粤海街道海珠社区芳芷一路 13 号舜远金融大厦 1 栋 23 层    联系电话：0755-82943755    网址：www.zszq.com    (63)名称：华源证券股份有限公司    注册地址：西宁市南川工业园区创业路 108 号    联系电话：86-10-57672000    网址：www.jzsec.com    (64)名称：联储证券股份有限公司    注册地址：山东省青岛市崂山区香港东路 195 号 8 号楼 15 层    联系电话：86-532-80958800    网址：www.lczq.com    (65)名称：中信建投证券股份有限公司    注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼    联系电话：86-10-56052830    网址：www.csc108.com    (66)名称：银泰证券有限责任公司    注册地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道 18 号光大银行 18 楼    联系电话：86-755-83706665    网址：www.ytzq.com    (67)名称：五矿证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街道海珠社区滨海大道 3165 号五矿金融大厦    联系电话：86-755-23375559    网址：www.wkzq.com.cn    (68)名称：东方财富证券股份有限公司    注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼                           第 36 页 共 169 页    联系电话：86-891-6526117,86-21-23586688    网址：www.18.cn    (69)名称：中信期货有限公司    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-    联系电话：400-990-8826    网址：www.citicsf.com    (70)名称：中信证券股份有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座    联系电话：95548    网址：www.citics.com    (71)名称：国投证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路 119 号安信金融大厦    联系电话：86-10-83321376    网址：www.essence.com.cn    (72)名称：西南证券股份有限公司    注册地址：重庆市江北区金沙门路 32 号    联系电话：86-23-63786433    网址：hwww.swsc.com.cn    (73)名称：中邮证券有限责任公司    注册地址：陕西省西安市唐延路 5 号(陕西邮政信息大厦 9-11 层)    联系电话：86-10-67017788*8008    网址：www.cnpsec.com    (74)名称：玄元保险代理有限公司    注册地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2    联系方式：010-58732782    网址：www.xlingtou.com    (75)名称：宜信普泽（北京）基金销售有限公司    注册地址：北京市朝阳区建国路乙 118 号 12 层 01D、02A—02F、03A—03C    客服热线：400-6099-200                            第 37 页 共 169 页       网址：www.puzefund.com       (76)名称：上海华夏财富投资管理有限公司       注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室       客服热线：400-817-5666       网址：www.amcfortune.com       (77)名称：北京创金启富基金销售有限公司       注册地址： 北京市丰台区金泽路 161 号 1 号楼-4 至 43 层 101 内 3 层 09A       客服热线：010-66154828       网址：www.5irich.com       (78)名称：北京汇成基金销售有限公司       注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2       联系电话：400-619-9059       网址：www.hcfunds.com       (79)名称：上海天天基金销售有限公司       注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层       客服热线： 95021       网址：www.1234567.com.cn       (80)名称：深圳新华信通基金销售有限公司       注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司）       客服热线：400-000-5767       网址：www.xintongfund.com       (81)名称：通华财富（上海）基金销售有限公司       注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室       客服热线：4001019301       网址: www.tonghuafund.com       (82)名称：和耕传承基金销售有限公司       注册地址：河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼       客服热线：4000-555-671                             第 38 页 共 169 页    网址：www.hgccpb.com    (83)名称：奕丰基金销售有限公司    注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前 海商务秘书有限公司）    客服热线：400-684-0500    网站：www.ifastps.com.cn    (84)名称：和讯信息科技有限公司    注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室    客服热线：400-920-0022    网址： funds.hexun.com    (85)名称：南京苏宁基金销售有限公司    注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号    客服热线：95177    网址：www.snjijin.com/fsws/index.htm    (86)名称：浦领基金销售有限公司    注册地址：北京市朝阳区建国路乙 118 号 16 层 1611    客服热线：400-012-5899    网址： www.prolinkfund.com    (87)名称：万家财富基金销售（天津）有限公司    注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓    客服热线：400-888-0800 转 3    网址: www.wanjiawealth.com    (88)名称：上海利得基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）自由贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号    客服热线: 400-032-5885    网址: www.leadfund.com.cn    (89)名称：嘉实财富管理有限公司    注册地址：海南省三亚市天涯区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号                          第 39 页 共 169 页    客服热线：4000218850    网址：www.harvestwm.cn    (90)名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司    注册地址：深圳市福田区梅林街道梅都社区中康路 136 号深圳新一代产业 园 2 栋 3401    客服热线：400-066-1199    网址：www.xinlande.com.cn    (91)名称：北京新浪仓石基金销售有限公司    注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地 块新浪总部科研楼 5 层 518 室    客服热线：010-62675369    网址：fund.sina.com.cn    (92)名称：上海陆享基金销售有限公司    注册地址：上海市静安区武宁南路 203 号 4 楼南部 407 室    联系电话：021-53398816    网址：www.luxxfund.com    (93)名称：泰信财富基金销售有限公司    注册地址：北京市朝阳区建国路乙 118 号 10 层 1206    客服热线：400-004-8821    网址：www.taixincf.com    (94)名称：上海中欧财富基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室    客服热线：400-100-2666    网址：www.zocaifu.com    (95)名称：上海基煜基金销售有限公司    注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元    联系电话：400-820-5369    网址：www.jigoutong.com/    (96)名称：上海攀赢基金销售有限公司    注册地址:中国（上海）自由贸易试验区银城路 116、128 号 7 层（名义楼                            第 40 页 共 169 页 层，实际楼层 6 层）03 室    客服热线：021-68889082    网址：www.weonefunds.com    (97)名称：上海云湾基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号、明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-1、103-2 办公区    客服热线：4008201515    网址：trade.zhengtongfunds.com/index    (98)名称：大连网金基金销售有限公司    注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室    联系电话：4000-899-100    网址：https://www.yibaijin.com    (99)名称：博时财富基金销售有限公司    注册地址：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层    联系电话：4006105568    网址：www.boserawealth.com    (100)名称：诺亚正行基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层（集中登记地）    客服热线：400-821-5399    网址：www.noah-fund.com    (101)名称：蚂蚁(杭州)基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室    客服热线：95188-8    网址:www.fund123.cn    (102)名称：华瑞保险销售有限公司    注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1 号楼 B 座    客服热线：952303    网址：www.huaruisales.com    (103)名称：江苏汇林保大基金销售有限公司                           第 41 页 共 169 页    注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道 47 号    客服热线：025-66046166 转 856    网址：www.huilinbd.com    (104)名称：腾安基金销售（深圳）有限公司    注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司）    客服热线：4000-890-555    网址： www.tenganxinxi.com    (105)名称：深圳众禄基金销售股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路 8 号 HALO 广场一期四层    客服热线：4006788887    网址：www.zlfund.cn    (106)名称：济安财富（北京）基金销售有限公司    注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 10 层 1005    客服热线：400-673-7010    网址：www.jianfortune.com    (107)名称：上海钜派钰茂基金销售有限公司    注册地址：上海市浦东新区泥城镇新城路 2 号 24 幢 N3187 室    客服热线：021-52265861    网址：www.jp-fund.com    (108)名称：上海陆金所基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）自由贸易试验区源深路 1088 号 7 层（实际楼层 6 层）    客服热线：400-821-9031    网址：www.lufunds.com    (109)名称：上海联泰基金销售有限公司    注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室    客服热线: 400-118-1188    网址：www.66liantai.com                           第 42 页 共 169 页 (110)名称：北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路 17 号 10 层 1015 室 客服热线:400-618-0707 网址: www.hongdianfund.com (111)名称：上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦明路 1500 号 8 层 M 座 联系电话：021-20700800 网址：www.520fund.com.cn (112)名称：珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区琴朗道 91 号 1608、1609、1610 办公 客服热线: 020-89629066 网站：www.yingmi.cn (113)名称：泛华普益基金销售有限公司 注册地址：成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室 客服热线：400-080-3388 网址：www.puyifund.com (114)名称：上海大智慧基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 客服热线：021-20292031 网址：www.wg.com.cn (115)名称：北京雪球基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 客服热线：400-159-9288 网站：danjuanfunds.com (116)名称：京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2 客服热线：95118 网址：kenterui.jd.com (117)名称：中证金牛（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市丰台区金丽南路 3 号院 2 号楼 1 至 16 层 01 内六层 1-253                       第 43 页 共 169 页 室     客服热线:4008909998     网址: www.jnlc.com     (118)名称：北京度小满基金销售有限公司     注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室     客服热线：95055-4     网址：www.duxiaomanfund.com     (119)名称：厦门市鑫鼎盛控股有限公司     注册地址：厦门市思明区鹭江道 2 号 1501-1502 室     客服热线：400-6533-789     网址：www.xds.com.cn     (120)名称：上海挖财基金销售有限公司     注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元     客服热线：021-50810673     网址： www.wacaijijin.com     (121)名称：上海好买基金销售有限公司     注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元     客服电话：400-700-9665     网址：www.ehowbuy.com     (122)名称：上海长量基金销售有限公司     注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室     客服热线：400-820-2899     网址：www.erichfund.com     (123)名称：浙江同花顺基金销售有限公司     注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室     客服热线：952555     网址：www.ijijin.cn     (124)名称：北京展恒基金销售股份有限公司     注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼 6 层 601 内 0615A     客服热线：400-818-8000                            第 44 页 共 169 页  网址：www.myfund.com  代销华安创业板 50 指数 C（基金代码：014985)  (1)名称：交通银行股份有限公司  注册地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路 188 号  联系电话：95559  网址：www.bankcomm.com  (2)名称：深圳前海微众银行股份有限公司  注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司）  客服热线：95384  网址：www.webank.com  (3)名称：中国农业银行股份有限公司  注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号  联系电话：95599  网址：www.abchina.com  (4)名称：中信银行股份有限公司  注册地址：北京市朝阳区光华路 10 号院 1 号楼 6-30 层,32-42 层  联系电话：95558  网址：www.citicbank.com  (5)名称：上海浦东发展银行股份有限公司  注册地址：上海市黄浦区中山东一路 12 号  联系电话：95528  网址：www.spdb.com.cn  (6)名称：广发银行股份有限公司  注册地址：广东省广州市越秀区东风东路 713 号  联系电话：400-830-8003  网址：www.cgbchina.com.cn  (7)名称：平安银行股份有限公司                         第 45 页 共 169 页 注册地址：广东省深圳市罗湖区深南东路 5047 号 联系电话：95511 转 3 网址：bank.pingan.com (8)名称：宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路 345 号 联系电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn (9)名称：江苏银行股份有限公司 注册地址：江苏省南京市中华路 26 号 联系电话：95319 网址：www.jsbchina.cn (10)名称：福建海峡银行股份有限公司 注册地址：福建省福州市台江区江滨中大道 358 号海峡银行大厦 联系电话：400-893-9999 网址：www.fjhxbank.com (11)名称：招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦 联系电话：95555 网址：www.cmbchina.com (12)名称：东海证券股份有限公司 注册地址：常州市延陵西路 23 号投资广场 18 层 联系电话：86-0519-81595100 网址：www.longone.com.cn (13)名称：万联证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号 18、19 楼全层 联系电话：86-20-38286588 网址：www.wlzq.com.cn (14)名称：国新证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号 2 幢 1 层 A2112 室 联系电话：010-85556017                         第 46 页 共 169 页    网址：www.hrsec.com.cn    (15)名称：国盛证券有限责任公司    注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589 号    联系电话：86-791-88250788,86-791-86288130,86-791-88250701    网址：www.gszq.com    (16)名称：华西证券股份有限公司    注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号    联系电话：86-28-86150207    网址：www.hx168.com.cn    (17)名称：申万宏源西部证券有限公司    注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦    联系电话：86-991-2307533    网址：hwww.swhysc.com    (18)名称：渤海证券股份有限公司    注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室    联系电话：86-22-23839177    网址：www.ewww.com.cn    (19)名称：兴业证券股份有限公司    注册地址：福建省福州市湖东路 268 号    联系电话：86-591-38507869,86-21-38565565    网址：www.xyzq.com.cn    (20)名称：中泰证券股份有限公司    注册地址：济南市市中区经七路 86 号    联系电话：0531-68889021    网址：www.zts.com.cn    (21)名称：山西证券股份有限公司    注册地址：太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼    联系电话：86-351-8686668,86-351-8686905    网址：www.sxzq.com                          第 47 页 共 169 页 (22)名称：第一创业证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 20 楼 联系电话：86-755-23838868 网址：www.firstcapital.com.cn (23)名称：湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心 A 栋 11 楼 联系电话：86-731-84430252 网址：www.xcsc.com (24)名称：东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5 号 联系电话：86-512-62601555 网址：www.dwzq.com.cn (25)名称：德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼 联系电话：021-68761616 网址：www.tebon.com.cn (26)名称：西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319 号 8 幢 10000 室 联系电话：86-29-87406171,86-29-87211007 网址：www.westsecu.com (27)名称：华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路 228 号 联系电话：025-83389999 网址：www.htsc.com.cn (28)名称：国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号 联系电话：86-21-38676798 网址：www.gtja.com (29)名称：华福证券有限责任公司 注册地址：福建省福州市鼓楼区鼓屏路 27 号 1#楼 3 层、4 层、5 层                       第 48 页 共 169 页    联系电话：0591-87278701    网址：http://www.hfzq.com.cn    (30)名称：华龙证券股份有限公司    注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦 21 楼    联系电话：86-931-4890668    网址：www.hlzq.com    (31)名称：方正证券股份有限公司    注册地址：长沙市天心区湘江中路二段 36 号华远华中心 4、5 号楼 3701-    联系电话：0731-85832367    网址：www.foundersc.com    (32)名称：长城证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街道金田路 2026 号能源大厦南塔楼 10-19 层    联系电话：86-755-83516072    网址：www.cgws.com    (33)名称：光大证券股份有限公司    注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号    联系电话：86-21-22169914    网址：www.ebscn.com    (34)名称：财通证券股份有限公司    注册地址：浙江省杭州市西湖区天目山路 198 号财通双冠大厦西楼    联系电话：86-571-87821312    网址：www.ctsec.com    (35)名称：中信证券华南股份有限公司    注册地址：广州市天河区临江大道 395 号 901 室（部位:自编 01 号）1001 室 （部位:自编 01 号）    联系电话：020-88836999    网址：www.gzs.com.cn    (36)名称：国信证券股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层                           第 49 页 共 169 页    联系电话：86-755-82130188    网址：www.guosen.com.cn    (37)名称：招商证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111 号    联系电话：86-755-82960432    网址：www.cmschina.com    (38)名称：南京证券股份有限公司    注册地址：南京市江东中路 389 号    联系电话：86-25-58519900    网址：www.njzq.com.cn    (39)名称：上海证券有限责任公司    注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号 7 楼    联系电话：086-21-53686888    网址：www.shzq.com    (40)名称：中国银河证券股份有限公司    注册地址：北京市丰台区西营街 8 号院 1 号楼 7 至 18 层 101    联系电话：86-10-80926716,86-10-80929800,86-10-80926608    网址：www.chinastock.com.cn    (41)名称：海通证券股份有限公司    注册地址：上海市广东路 689 号    联系电话：021-23180000    网址：www.htsec.com    (42)名称：国联证券股份有限公司    注册地址：无锡市金融一街 8 号    联系电话：086-510-82833209    网址：www.glsc.com.cn    (43)名称：中国中金财富证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街道海珠社区科苑南路 2666 号中国华润大厦 L4601-L4608    联系电话：0755-82026586                           第 50 页 共 169 页    网址：www.ciccwm.com    (44)名称：开源证券股份有限公司    注册地址：陕西省西安市高新区锦业路 1 号都市之门 B 座 5 层    联系电话：029-88365835    网址：https://www.kysec.cn    (45)名称：申万宏源证券有限公司    注册地址：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层    联系电话：86-21-33389888    网址：http://www.swhysc.com    (46)名称：长江证券股份有限公司    注册地址：湖北省武汉市江汉区淮海路 88 号    联系电话：027-65799866    网址：www.cjsc.com    (47)名称：平安证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街道益田路 5023 号平安金融中心 B 座第 22-    联系电话：86-755-33547914    网址：www.stock.pingan.com    (48)名称：国融证券股份有限公司    注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道 1 号四楼    联系电话：86-471-6292465,86-10-83991888,86-10-83991868    网址：www.grzq.com    (49)名称：粤开证券股份有限公司    注册地址：广州市黄埔区科学大道 60 号开发区控股中心 19、22、23 层    联系电话：86-20-81008826    网址：www.ykzq.com    (50)名称：财信证券股份有限公司    注册地址：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路 112 号滨江金融中心 T2 栋（B 座）26 层    联系电话:86-731-84403396                           第 51 页 共 169 页   网址：86-731-84403360,86-731-89955783   (51)名称：国金证券股份有限公司   注册地址：成都市青羊区东城根上街 95 号   联系电话：86-28-86690021   网址：http://www.gjzq.com.cn   (52)名称：中信证券(山东)有限责任公司   注册地址：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号 1 号楼 2001   联系电话：86-532-68722868,86-531-89606159   网址：www.sd.citics.com   (53)名称：华宝证券股份有限公司   注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路 370 号 2、3、4 层   联系电话：86-21-20321056   网址：www.cnhbstock.com   (54)名称：中山证券有限责任公司   注册地址：深圳市南山区粤海街道海珠社区芳芷一路 13 号舜远金融大厦 1 栋 23 层   联系电话：0755-82943755   网址：www.zszq.com   (55)名称：华源证券股份有限公司   注册地址：西宁市南川工业园区创业路 108 号   联系电话：86-10-57672000   网址：www.jzsec.com   (56)名称：中信建投证券股份有限公司   注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼   联系电话：86-10-56052830   网址：www.csc108.com   (57)名称：银泰证券有限责任公司   注册地址：深圳市福田区竹子林四路紫竹七道 18 号光大银行 18 楼   联系电话：86-755-83706665   网址：www.ytzq.com                          第 52 页 共 169 页    (58)名称：五矿证券有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街道海珠社区滨海大道 3165 号五矿金融大厦    联系电话：86-755-23375559    网址：www.wkzq.com.cn    (59)名称：东方财富证券股份有限公司    注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城 10 栋楼    联系电话：86-891-6526117,86-21-23586688    网址：www.18.cn    (60)名称：中信期货有限公司    注册地址：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层 1301-    联系电话：400-990-8826    网址：www.citicsf.com    (61)名称：中信证券股份有限公司    注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座    联系电话：95548    网址：www.citics.com    (62)名称：国投证券股份有限公司    注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路 119 号安信金融大厦    联系电话：86-10-83321376    网址：www.essence.com.cn    (63)名称：西南证券股份有限公司    注册地址：重庆市江北区金沙门路 32 号    联系电话：86-23-63786433    网址：hwww.swsc.com.cn    (64)名称：玄元保险代理有限公司    注册地址：上海市嘉定区南翔镇银翔路 799 号 506 室-2    联系方式：010-58732782    网址：www.xlingtou.com                            第 53 页 共 169 页  (65)名称：宜信普泽（北京）基金销售有限公司  注册地址：北京市朝阳区建国路乙 118 号 12 层 01D、02A—02F、03A—03C  客服热线：400-6099-200  网址：www.puzefund.com  (66)名称：上海华夏财富投资管理有限公司  注册地址：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢 2 楼 268 室  客服热线：400-817-5666  网址：www.amcfortune.com  (67)名称：北京创金启富基金销售有限公司  注册地址： 北京市丰台区金泽路 161 号 1 号楼-4 至 43 层 101 内 3 层 09A  客服热线：010-66154828  网址：www.5irich.com  (68)名称：北京汇成基金销售有限公司  注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲 1 号 4 层 401-2  联系电话：400-619-9059  网址：www.hcfunds.com  (69)名称：上海天天基金销售有限公司  注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层  客服热线： 95021  网址：www.1234567.com.cn  (70)名称：深圳新华信通基金销售有限公司  注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司）  客服热线：400-000-5767  网址：www.xintongfund.com  (71)名称：通华财富（上海）基金销售有限公司  注册地址：上海市虹口区同丰路 667 弄 107 号 201 室  客服热线：4001019301  网址: www.tonghuafund.com  (72)名称：和耕传承基金销售有限公司                        第 54 页 共 169 页       注册地址：河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼       客服热线：4000-555-671       网址：www.hgccpb.com       (73)名称：奕丰基金销售有限公司       注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入驻深圳市前 海商务秘书有限公司）       客服热线：400-684-0500       网站：www.ifastps.com.cn       (74)名称：和讯信息科技有限公司       注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号 1002 室       客服热线：400-920-0022       网址： funds.hexun.com       (75)名称：南京苏宁基金销售有限公司       注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号       客服热线：95177       网址：www.snjijin.com/fsws/index.htm       (76)名称：万家财富基金销售（天津）有限公司       注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道 1988 号滨海浙商大厦公寓       客服热线：400-888-0800 转 3       网址: www.wanjiawealth.com       (77)名称：上海利得基金销售有限公司       注册地址：中国（上海）自由贸易试验区临港新片区海基六路 70 弄 1 号       客服热线: 400-032-5885       网址: www.leadfund.com.cn       (78)名称：嘉实财富管理有限公司       注册地址：海南省三亚市天涯区凤凰岛 1 号楼 7 层 710 号       客服热线：4000218850                             第 55 页 共 169 页   网址：www.harvestwm.cn   (79)名称：北京新浪仓石基金销售有限公司   注册地址：北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地 块新浪总部科研楼 5 层 518 室   客服热线：010-62675369   网址：fund.sina.com.cn   (80)名称：上海陆享基金销售有限公司   注册地址：上海市静安区武宁南路 203 号 4 楼南部 407 室   联系电话：021-53398816   网址：www.luxxfund.com   (81)名称：泰信财富基金销售有限公司   注册地址：北京市朝阳区建国路乙 118 号 10 层 1206   客服热线：400-004-8821   网址：www.taixincf.com   (82)名称：上海中欧财富基金销售有限公司   注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 479 号 1008-1 室   客服热线：400-100-2666   网址：www.zocaifu.com   (83)名称：上海基煜基金销售有限公司   注册地址：上海市黄浦区广东路 500 号 30 层 3001 单元   联系电话：400-820-5369   网址：www.jigoutong.com/   (84)名称：上海中正达广基金销售有限公司   注册地址：上海市徐汇区龙兰路 277 号 1 号楼 1203、1204 室   客服热线: 400-6767-523   网址: www.zzwealth.cn   (85)名称：上海攀赢基金销售有限公司   注册地址:中国（上海）自由贸易试验区银城路 116、128 号 7 层（名义楼 层，实际楼层 6 层）03 室   客服热线：021-68889082                           第 56 页 共 169 页    网址：www.weonefunds.com    (86)名称：上海云湾基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）自由贸易试验区新金桥路 27 号、明月路 1257 号 1 幢 1 层 103-1、103-2 办公区    客服热线：4008201515    网址：trade.zhengtongfunds.com/index    (87)名称：大连网金基金销售有限公司    注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路 22 号诺德大厦 2 层 202 室    联系电话：4000-899-100    网址：https://www.yibaijin.com    (88)名称：博时财富基金销售有限公司    注册地址：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路 5999 号基金大厦 19 层    联系电话：4006105568    网址：www.boserawealth.com    (89)名称：深圳市金斧子基金销售有限公司    注册地址：深圳市南山区粤海街道科技园社区科苑路 15 号科兴科学园 B 栋 B3-1801    客服热线：400-8224-888    网址：www.jfz.com    (90)名称：诺亚正行基金销售有限公司    注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号 6 层（集中登记地）    客服热线：400-821-5399    网址：www.noah-fund.com    (91)名称：蚂蚁(杭州)基金销售有限公司    注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路 969 号 3 幢 5 层 599 室    客服热线：95188-8    网址:www.fund123.cn    (92)名称：华瑞保险销售有限公司    注册地址：上海市嘉定区南翔镇众仁路 399 号运通星财富广场 1 号楼 B 座                           第 57 页 共 169 页    客服热线：952303    网址：www.huaruisales.com    (93)名称：腾安基金销售（深圳）有限公司    注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室（入驻深圳市 前海商务秘书有限公司）    客服热线：4000-890-555    网址： www.tenganxinxi.com    (94)名称：深圳众禄基金销售股份有限公司    注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路 8 号 HALO 广场一期四层    客服热线：4006788887    网址：www.zlfund.cn    (95)名称：济安财富（北京）基金销售有限公司    注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路 16 号院 1 号楼 10 层 1005    客服热线：400-673-7010    网址：www.jianfortune.com    (96)名称：上海钜派钰茂基金销售有限公司    注册地址：上海市浦东新区泥城镇新城路 2 号 24 幢 N3187 室    客服热线：021-52265861    网址：www.jp-fund.com    (97)名称：上海陆金所基金销售有限公司    注册地址：中国（上海）自由贸易试验区源深路 1088 号 7 层（实际楼层 6 层）    客服热线：400-821-9031    网址：www.lufunds.com    (98)名称：上海联泰基金销售有限公司    注册地址：上海市普陀区兰溪路 900 弄 15 号 526 室    客服热线: 400-118-1188    网址：www.66liantai.com    (99)名称：上海万得基金销售有限公司                           第 58 页 共 169 页 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦明路 1500 号 8 层 M 座 联系电话：021-20700800 网址：www.520fund.com.cn (100)名称：珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区琴朗道 91 号 1608、1609、1610 办公 客服热线: 020-89629066 网站：www.yingmi.cn (101)名称：泛华普益基金销售有限公司 注册地址：成都市成华区建设路 9 号高地中心 1101 室 客服热线：400-080-3388 网址：www.puyifund.com (102)名称：上海大智慧基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号 1 号楼 1102 单元 客服热线：021-20292031 网址：www.wg.com.cn (103)名称：北京雪球基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区创远路 34 号院 6 号楼 15 层 1501 室 客服热线：400-159-9288 网站：danjuanfunds.com (104)名称：京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区知春路 76 号(写字楼)1 号楼 4 层 1-7-2 客服热线：95118 网址：kenterui.jd.com (105)名称：北京度小满基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西北旺东路 10 号院西区 4 号楼 1 层 103 室 客服热线：95055-4 网址：www.duxiaomanfund.com (106)名称：上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 759 号 18 层 03 单元 客服热线：021-50810673                       第 59 页 共 169 页  网址： www.wacaijijin.com  (107)名称：上海好买基金销售有限公司  注册地址：上海市虹口区东大名路 501 号 6211 单元  客服电话：400-700-9665  网址：www.ehowbuy.com  (108)名称：上海长量基金销售有限公司  注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室  客服热线：400-820-2899  网址：www.erichfund.com  (109)名称：浙江同花顺基金销售有限公司  注册地址：浙江省杭州市文二西路 1 号 903 室  客服热线：952555  网址：www.ijijin.cn  基金管理人可以根据情况变更或增减其他销售代理机构，并在基金管理人 网站公示。  二、登记机构  名称：中国证券登记结算有限责任公司  住所：北京西城区太平桥大街 17 号  办公地址：北京西城区太平桥大街 17 号  法定代表人：周明  电话：（010）59378856  传真：（010）59378907  联系人：陈文祥  三、出具法律意见书的律师事务所  名称：通力律师事务所  住所：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼  负责人：韩炯  电话：（021）31358666  传真：（021）31358716                         第 60 页 共 169 页 联系人：黎明 经办律师：黎明、孙睿 四、会计师事务所和经办注册会计师 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 办公地址：北京市东城区东长安街 1 号东方广场安永大楼 17 层 执行事务合伙人：毛鞍宁 联系电话：010-58153000 传真：010-85188298 联系人：王珊珊 经办注册会计师：王珊珊、费泽旭                     第 61 页 共 169 页               六、基金的历史沿革   华安创业板 50 指数型证券投资基金由华安创业板 50 指数分级证券投资基 金终止分级运作并变更而来。   华安创业板 50 指数分级证券投资基金依据《基金法》于 2015 年 5 月 14 日 获中国证监会证监许可【2015】912 号文准予募集。   华安创业板 50 指数分级证券投资基金基金管理人为华安基金管理有限公司， 基金托管人为中国农业银行股份有限公司。基金管理人于 2015 年 7 月 6 日获得 中国证监会书面确认，《华安创业板 50 指数分级证券投资基金基金合同》生效。   根据《华安创业板 50 指数分级证券投资基金基金合同》约定，华安创业板 等法律法规规定终止华安创业板 50A 份额与华安创业板 50B 份额的运作，无需 召开基金份额持有人大会。据此，基金管理人已于 2020 年 12 月 2 日在指定媒 介发布《关于华安创业板 50 指数分级证券投资基金之华安创业板 50A 份额和华 安创业板 50B 份额终止运作、终止上市并修改基金合同的公告》，向深圳证券 交易所申请华安创业板 50 指数分级证券投资基金的两级子份额终止上市，并于 数型证券投资基金基金合同》于份额折算基准日次一日正式生效，《华安创业 板 50 指数分级证券投资基金基金合同》同时失效。                   第 62 页 共 169 页             七、 基金的续存  《基金合同》生效后，连续二十个工作日出现基金份额持有人数量不满二 百人或者基金资产净值低于五千万元情形的，基金管理人应当在定期报告中予 以披露；连续六十个工作日出现前述情形的，基金管理人应当向中国证监会报 告并提出解决方案，并召开基金份额持有人大会进行表决。  法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。              第 63 页 共 169 页           八、 基金份额的上市交易   （一）基金份额的上市交易   基金合同生效后，在符合法律法规和深圳证券交易所规定的上市条件的情 况下，基金管理人有权根据有关规定，决定是否申请本基金的 A 类基金份额上 市交易。本基金 A 类基金份额并非必然上市交易。   （二）上市交易的地点   深圳证券交易所。   （三）上市交易的规则   本基金 A 类基金份额在深圳证券交易所的上市交易需遵循《深圳证券交易 所交易规则》及《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》等其他有关规定。   （四）上市交易的费用   A 类基金份额上市交易的费用按照深圳证券交易所有关规定办理。   （五）上市交易的行情揭示   A 类基金份额在深圳证券交易所挂牌交易，交易行情通过行情发布系统揭示。 行情发布系统同时揭示 A 类基金份额前一交易日的基金份额净值。   （六）上市交易的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市   A 类基金份额的停复牌、暂停上市、恢复上市和终止上市按照《基金法》相 关规定和深圳证券交易所的相关规定执行。   （七）相关法律法规、中国证监会及深圳证券交易所对基金上市交易的规 则等相关规定内容进行调整的，基金合同相应予以修改，并按照新规定执行， 且此项修改无须召开基金份额持有人大会。   （八）若深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司增加了基金上                第 64 页 共 169 页 市交易的新功能，基金管理人可以在履行适当的程序后增加相应功能。              第 65 页 共 169 页          九、基金份额的申购、赎回  本基金基金合同生效后，投资者可进行基金份额的申购与赎回。  （一）申购和赎回场所  投资者办理基金份额场内申购和赎回业务的场所为具有基金销售业务资格 且经深圳证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的深圳证券交易所 会员单位。投资者需使用深圳证券账户，通过深圳证券交易所交易系统办理基 金份额的场内申购和赎回业务。  投资者办理基金份额场外申购和赎回业务的场所为基金管理人直销机构和 场外代销机构。投资者需使用中国证券登记结算有限责任公司开放式基金账户 办理基金份额的场外申购和赎回业务。  本基金场外、场内代销机构名单将由基金管理人在招募说明书或其他相关 公告中列明。基金管理人可根据情况变更或增减代销机构，并在基金管理人网 站公示。若基金管理人或其指定的代销机构开通电话、传真或网上等交易方式， 投资人可以通过上述方式进行申购与赎回，具体办法由基金管理人另行公告。  （二）申购和赎回的开放日及时间  投资人在开放日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时间为上海证券交 易所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间，但基金管理人根据法律法规、 中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除外。  基金合同生效后，若出现新的证券/期货交易市场、证券/期货交易所交易 时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行 相应的调整，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上 公告。  在确定申购开始与赎回开始时间后，基金管理人应在申购、赎回开放日前 依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告申购与赎回的开始时间。  基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、 赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转               第 66 页 共 169 页 换申请且登记机构确认接受的，其基金份额申购、赎回价格为下一开放日该类 别基金份额申购、赎回的价格。  （三）申购与赎回的原则 份额净值为基准进行计算； 回基金份额时按照登记机构登记的先后次序进行顺序赎回； 务时，需遵守深圳证券交易所的相关业务规则。若相关法律法规、中国证监会、 深圳证券交易所或中国证券登记结算有限责任公司对场内申购、赎回业务规则 有新的规定，按新规定执行。  基金管理人可在法律法规允许的情况下，对上述原则进行调整。基金管理 人必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公 告。  （四）申购与赎回的程序  投资人必须根据销售机构规定的程序，在开放日的具体业务办理时间内提 出申购或赎回的申请。  投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，投资人交付申购款项， 申购成立；登记机构确认基金份额时，申购生效。  基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立；登记机构确认赎回时，赎回生 效。  投资人赎回申请成功后，基金管理人将在 T＋7 日（包括该日）内支付赎回 款项。如遇交易所或交易市场数据传输延迟、通讯系统故障、银行数据交换系 统故障或其它非基金管理人及基金托管人所能控制的因素影响业务处理流程，                 第 67 页 共 169 页 则赎回款项的支付时间可相应顺延。在发生巨额赎回或基金合同载明的其他暂 停赎回或延缓支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基金合同有关条款 处理。   基金管理人应以交易时间结束前受理有效申购和赎回申请的当天作为申购 或赎回申请日（T 日），在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的 有效性进行确认。T 日提交的有效申请，投资人可在 T+2 日后（包括该日）到销 售机构柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成功， 则申购款项本金退还给投资人。   基金管理人可以在法律法规和基金合同允许的范围内，对上述业务办理时 间进行调整，并在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上 公告。   销售机构对申购和赎回申请的受理并不代表申请一定成功，而仅代表销售 机构确实接收到申请。申购和赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申 请的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利，否则，由此产生的投 资人任何损失由投资人自行承担。   （五）申购和赎回的数额限制 （含申购费，下同），追加申购的单笔申购最低金额为 1 元。各代销机构对最 低申购限额及交易级差有其他规定的，以各代销机构的业务规定为准。投资人 当期分配的基金收益转购基金份额时，不受最低申购金额的限制。 金份额，且通过场内单笔申请赎回的基金份额必须是整数份，且单笔赎回最多 不超过 99,999,999 份基金份额；基金份额持有人赎回时或赎回后在销售机构 （网点）单个交易账户保留的基金份额余额不足 1 份的，余额部分基金份额在 赎回时需同时全部赎回。 持有人因赎回、转换等原因导致其单个交易账户内剩余的基金份额低于 1 份时，                  第 68 页 共 169 页 登记系统可对该剩余的基金份额自动进行强制赎回处理。 基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或本基金的单日净申购比例 上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的 合法权益，基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对本 基金的规模予以控制。具体规定请参见相关公告。 定申购金额和赎回份额的数量限制。基金管理人必须在调整前依照《信息披露 办法》的有关规定在指定媒介上公告。   （六）申购费用和赎回费用   本基金 A 类基金份额、Y 类基金份额在申购时收取申购费，C 类基金份额在 申购时不收取申购费，而是从本类别基金资产中计提销售服务费。除经基金管 理人另行公告，C 类基金份额仅通过场外方式申购和赎回。   （1）场外申购费率   本基金 A 类基金份额场外申购费率随申购金额的增加而递减。投资人在一 天之内如果有多笔申购，适用费率按单笔分别计算。   本基金对通过直销中心申购 A 类基金份额的养老金客户与除此之外的其他 投资人实施差别的申购费率。   养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运 营收益形成的补充养老基金，包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社 会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划。如将来出现经养老基金监管部 门认可的新的养老基金类型，基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公 告将其纳入养老金客户范围。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资人。   通过基金管理人的直销中心申购本基金 A 类基金份额的养老金客户申购费 率为每笔 500 元。   除上述养老金客户外，其他投资人申购本基金 A 类基金份额申购费率如下 所示：                 第 69 页 共 169 页  申购金额 M（元）（含申购费）                      A 类份额申购费率         M       M≥500 万                         每笔 1000 元  申购金额 M（元）（含申购费）                      C 类份额申购费率            -                               0  投资者申购本基金 Y 类基金份额的申购费率见下表，各销售机构可针对 Y 类基金份额开展费率优惠活动或者免收申购费。  申购金额 M（元）（含申购费）                      Y 类份额申购费率         M       M≥500 万                         每笔 1000 元  在申购费按金额分档的情况下，如果投资者多次申购 Y 类基金份额，申购 费适用单笔申购金额所对应的费率。  （2）场内申购费率  本基金 A 类基金份额的场内申购采用金额申购方法，场内申购不收取申购 费。  （3）A 类基金份额的申购费用由申购本基金 A 类基金份额的投资人承担， 不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用。  （1）场外赎回费率                      第 70 页 共 169 页   本基金的场外赎回费率按持有期递减，具体费率如下：       持有时间（天）                       A 类份额赎回费率          Y＜7 天                         1.50%          Y≥2 年                           0        持有时间(天)                      C 类份额赎回费率          Y＜7 天                         1.50%          Y≥7 天                           0        持有时间(天)                      Y 类份额赎回费率          Y＜7 天                         1.50%          Y≥7 天                           0   注：一年指 365 天，两年为 730 天   （2）场内赎回费率   本基金的 A 类基金份额的场内赎回费率固定为 0.50%，但对于持续持有期少 于 7 日的投资者收取的 1.5%的赎回费。   （3）本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份 额持有人赎回基金份额时收取。对于 A 类基金份额，对持续持有期少于 7 日的 投资者收取的赎回费将全额计入基金资产，对持续持有期不少于 7 日的投资者 收取的赎回费，不低于赎回费总额的 25%应归基金财产，其余用于支付登记费和 其他必要的手续费。对于 C 类基金份额和 Y 类基金份额，对持续持有期少于 7 日 的投资者收取的赎回费将全额计入基金资产。 费率。费率如发生变更，基金管理人应在调整实施前按照《信息披露办法》的                    第 71 页 共 169 页 有关规定在指定媒介上公告。 场情况制定基金促销计划，针对以特定交易方式（如网上交易、电话交易等） 等进行基金交易的投资人定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动 期间，按相关监管部门要求履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申 购费率、基金赎回费率和销售服务费率，并进行公告。   （七）申购份额与赎回金额的计算   本基金场外申购和场内申购均采用金额申购的方式。   （1）若投资者选择申购 A 类基金份额或 Y 类基金份额，申购金额包括申购 费用和净申购金额，申购份额的计算公式为：   申购费用＝申购金额×申购费率/（1＋申购费率）   （对于适用固定金额申购费的申购，申购费用＝固定申购费金额）   净申购金额＝申购金额－申购费用   申购份额＝净申购金额/申购当日该类基金份额净值   场外申购的 A 类份额、Y 类份额计算结果保留到小数点后 2 位，小数点后 2 位以后的部分四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。场内申购的 A 类份额 计算结果采用截尾法保留到整数位，整数位后小数部分的份额对应的资金返还 至投资人资金账户。   例：某投资人投资 10 万元通过场外申购本基金 A 类基金份额，对应费率为 为：   申购费用＝100,000×1.2%/（1＋1.2%）＝1,185.77 元   净申购金额＝100,000－1,185.77＝98,814.23 元   申购份额＝98,814.23/1.0150＝97,353.92 份   即投资人投资 10 万元通过场外申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0150 元，则可得到 97,353.92 份 A 类基金份额。   例：某投资人投资 10 万元通过场内申购本基金 A 类基金份额，对应费率为 为：                      第 72 页 共 169 页    申购费用＝0 元    净申购金额＝100,000 元    申购份额＝100,000/1.0150＝98,522.17 份（四舍五入保留至小数点后 2 位） ＝98,522 份（保留至整数位）    实际净申购金额＝98,522×1.0150＝99,999.83 元    退款金额＝0.17 元    即投资人投资 10 万元通过场内申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日 A 类基金份额净值为 1.0150 元，则可得到 98,522 份 A 类基金份额。    例：某投资人投资 10 万元申购本基金 Y 类基金份额，对应费率为 1.20%， 假设申购当日 Y 类基金份额净值为 1.0150 元，则其可得到的申购份额为：    申购费用＝100,000×1.2%/（1＋1.2%）＝1,185.77 元    净申购金额＝100,000－1,185.77＝98,814.23 元    申购份额＝98,814.23/1.0150＝97,353.92 份 即投资人投资 10 万元申购本基金 Y 类基金份额，假设申购当日 Y 类基金份额净 值为 1.0150 元，则可得到 97,353.92 份 Y 类基金份额。    （2）若投资者选择申购 C 类基金份额，申购份额的计算公式为：    申购份额＝申购金额/申购当日 C 类基金份额净值    例：投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金 份额净值为 1.0150 元，则其可得到的申购份额为：    申购份额=100,000/1.0150=98,522.17 份    即投资者投资 10 万元申购本基金 C 类基金份额，假设申购当日 C 类基金份 额净值为 1.0150 元，则可得到 98,522.17 份 C 类基金份额。    本基金场外赎回和场内赎回均采用份额赎回的方式，赎回金额以当日该类 基金份额净值为基准计算，计算结果以四舍五入的方式保留到小数点后 2 位。 赎回金额的计算公式为：    赎回总额＝赎回份额×赎回当日该类基金份额净值    赎回费用＝赎回总额×赎回费率    赎回金额＝赎回总额－赎回费用    例：某投资人持有 10 万份本基金 A 类基金份额，持有一年六个月后在场外                        第 73 页 共 169 页 赎回，赎回费率为 0.25%，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0150 元，则其 可得到的赎回金额为：    赎回总额＝100,000×1.0150＝101,500.00 元    赎回费用＝101,500×0.25%＝253.75 元    赎回金额＝101,500－253.75＝101,246.25 元    即投资人持有 10 万份本基金 A 类基金份额，持有一年六个月后在场外赎回， 假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0150 元，则其可得到的赎回金额为    例：某投资人持有 10 万份本基金 A 类基金份额，持有一年六个月后在场内 赎回，赎回费率为 0.50%，假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0150 元，则其 可得到的赎回金额为：    赎回总额＝100,000×1.0150＝101,500.00 元    赎回费用＝101,500.00×0.50%＝507.50 元    赎回金额＝101,500.00－507.50＝100,992.50 元    即投资人持有 10 万份本基金 A 类基金份额，持有一年六个月后在场内赎回， 假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.0150 元，则其可得到的赎回金额为    例：某投资者持有本基金 10 万份 C 类基金份额三个月后赎回，赎回费率为    赎回总额＝100,000×1.0150＝101,500.00 元    赎回费用＝101,500.00×0%＝0.00 元    赎回金额＝101,500.00－0.00＝101,500.00 元    即投资者持有本基金 10 万份 C 类基金份额三个月后赎回，假设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0150 元，则其可得到的赎回金额为 101,500.00 元。    例：某投资者持有本基金 10 万份 Y 类基金份额三个月后赎回，赎回费率为    赎回总额＝100,000×1.0150＝101,500.00 元    赎回费用＝101,500.00×0%＝0.00 元    赎回金额＝101,500.00－0.00＝101,500.00 元                       第 74 页 共 169 页   即投资者持有本基金 10 万份 Y 类基金份额三个月后赎回，假设赎回当日 Y 类基金份额净值是 1.0150 元，则其可得到的赎回金额为 101,500.00 元。   T 日的各类基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1 日内公告。遇特殊情 况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。本基金各类基金份额净值 的计算，均保留到小数点后 4 位，小数点后第 5 位四舍五入，由此产生的误差 计入基金财产。   （八）拒绝或暂停申购的情形   发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人就本基金或某一类 基金份额的申购申请： 基金资产净值。 能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。 格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商 确认后，基金管理人应当暂停接受本基金的申购申请； 份额的比例达到或者超过 50%，或者变相规避 50%集中度的情形时；   发生上述第 1、2、3、5、6、7、9 项暂停申购情形之一且基金管理人决定 暂停接受投资者的申购申请时，基金管理人应当根据有关规定在指定媒介上刊 登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被全部或部分拒绝的，被拒绝的申购 款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时，基金管理人应及时恢复申购 业务的办理。                   第 75 页 共 169 页   （九）暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎 回款项： 基金资产净值。 人的赎回申请； 格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商 确认后，基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受本基金的赎回申请；   发生上述情形之一且基金管理人决定暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款 项时，基金管理人应在当日报中国证监会备案，已确认的赎回申请，基金管理 人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申 请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付。若出现上述第 4 项 所述情形，按基金合同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先 选择将当日可能未获受理部分予以撤销。当出现暂停赎回或延缓支付赎回款项 时，场内赎回申请按照深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的有 关业务规则办理。在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务 的办理并公告。   （十）巨额赎回的情形及处理方式   若本基金单个开放日内的基金净赎回申请（赎回申请份额总数加上基金转 换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总               第 76 页 共 169 页 数后的余额）超过前一开放日的基金总份额的 10%，即认为是发生了巨额赎回。   当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决 定全额赎回或部分延期赎回。   （1）全额赎回：当基金管理人认为有能力支付投资人的全部赎回申请时， 按正常赎回程序执行。   （2）部分延期赎回：当基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认 为因支付投资人的赎回申请而进行的财产变现可能会对基金资产净值造成较大 波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一开放日基金总份额的 10%的 前提下，可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个账户 赎回申请量占赎回申请总量的比例，确定当日受理的赎回份额；对于未能赎回 部分，投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回 的，将自动转入下一个开放日继续赎回，直到全部赎回为止；选择取消赎回的， 当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申 请一并处理，无优先权并以下一开放日该类基金份额净值为基础计算赎回金额， 以此类推，直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择，投 资人未能赎回部分作自动延期赎回处理。   若基金发生巨额赎回且单个基金份额持有人的赎回申请超过上一开放日基 金总份额的 20%，基金管理人可以先行对该单个基金份额持有人超出 20%的赎回 申请实施延期办理，而对该单个基金份额持有人 20%以内（含 20%）的赎回申请 与其他投资者的赎回申请按前述条款处理，具体见招募说明书或相关公告。   （3）暂停赎回：本基金连续 2 个开放日以上（含本数）发生巨额赎回，如 基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓 支付赎回款项，但不得超过 20 个工作日，并应当在指定媒介上进行公告。   （4）巨额赎回的场内处理方式   巨额赎回的场内处理，按照深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任 公司的有关规定办理。   当发生上述延期赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或者 招募说明书规定的其他方式在 3 个交易日内通知基金份额持有人，说明有关处                 第 77 页 共 169 页 理方法，并依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上刊登公告。   （十一）暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 介上刊登暂停公告。 有关规定，最迟于重新开放日在指定媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告； 也可以根据实际情况在暂停公告中明确重新开放申购或赎回的时间，届时不再 另行发布重新开放的公告。   （十二）基金转换   基金管理人可以根据相关法律法规以及基金合同的规定决定开办本基金与 基金管理人管理的其他基金之间的转换业务，基金转换可以收取一定的转换费， 相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告， 并提前告知基金托管人与相关机构。   （十三）定期定额投资计划   基金管理人可以为投资人办理本基金的定期定额投资计划，具体规则由基 金管理人另行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金 额，每期扣款金额必须不低于基金管理人在相关公告或更新的招募说明书中所 规定的定期定额投资计划最低申购金额。                第 78 页 共 169 页     十、 基金份额的登记、转托管及其他业务  （一）基金份额的登记  本基金的登记业务指登记、存管、过户、清算和交收业务，具体内容包括 投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和 交收、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等。  本基金的登记业务由基金管理人或基金管理人委托的其他符合条件的机构 办理。基金管理人委托其他机构办理本基金登记业务的，应与代理人签订委托 代理协议，以明确基金管理人和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登 记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等事宜 中的权利和义务，保护基金份额持有人的合法权益。  （1）本基金 A 类、C 类基金份额采用分系统登记的原则。场外申购或通过 跨系统转托管从场内转入的基金份额登记在登记系统基金份额持有人开放式基 金账户下；场内申购、上市交易买入或通过跨系统转托管从场外转入的基金份 额登记在证券登记结算系统基金份额持有人的深圳证券账户下。  （2）登记在证券登记结算系统中的基金份额可以申请场内赎回，可以在本 基金上市交易后在二级市场卖出，也可以在通过跨系统转托管转至登记系统后 申请场外赎回。  （3）登记在登记系统中的基金份额既可以直接申请场外赎回，也可以在办 理跨系统转托管后通过跨系统转托管转至证券登记结算系统后申请场内赎回， 或在本基金上市交易后在二级市场卖出。  （1）系统内转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在登记系统内不 同销售机构（网点）之间或证券登记结算系统内不同会员单位（交易单元）之 间进行转托管的行为。  （2）基金份额登记在登记系统的基金份额持有人在变更办理基金份额赎回 业务的销售机构（网点）时，须办理已持有基金份额的系统内转托管。                第 79 页 共 169 页  （3）基金份额登记在证券登记结算系统的基金份额持有人在变更办理基金 份额场内赎回或交易的会员单位（交易单元）时，须办理已持有基金份额的系 统内转托管。  （4）基金销售机构可以按照规定的标准收取转托管费。  （5）系统内转托管的具体办理方法参照深圳证券交易所、中国证券登记结 算有限责任公司以及基金代销机构的有关规定。  （1）跨系统转托管是指基金份额持有人将持有的基金份额在登记系统和证 券登记结算系统之间进行转托管的行为。  （2）基金份额跨系统转托管的具体业务按照中国证券登记结算有限责任公 司及深圳证券交易所的相关规定办理。  （3）本基金处于质押、冻结状态及深圳交易所、登记机构规定的其他情形 时，不得办理跨系统转托管。  （4）基金销售机构可以按照相关规定向基金份额持有人收取转托管费。  （四）基金的非交易过户  基金的非交易过户是指登记机构受理继承、捐赠和司法强制执行而产生的 非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户。无论在上述 何种情况下，接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人。  继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继 承；捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会 或社会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人 持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必 须提供登记机构要求提供的相关资料，对于符合条件的非交易过户申请按登记 机构的规定办理，并按登记机构规定的标准收费。  基金管理人、基金销售机构办理 Y 类基金份额继承等事项的，应当通过份 额赎回方式办理，个人养老金相关制度另有规定的除外。  （三）基金的冻结和解冻  登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金份额的冻结与解冻，以及登 记机构认可、符合法律法规的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，                 第 80 页 共 169 页 被冻结部分产生的权益按照我国法律法规、监管规章以及国家有权机关的要求 来决定是否冻结。  （四）基金份额的质押 如相关法律法规允许基金管理人办理基金份额的质押业务或其他基金业务，基 金管理人可制定和实施相应的业务规则。               第 81 页 共 169 页              十一、基金的投资   （一）投资目标   本基金通过被动的指数化投资管理，紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度 和跟踪误差最小化。   （二）投资范围   本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括创业板 50 指数的成 分股（含存托凭证）及其备选成分股（含存托凭证）、其他股票（包括中小板、 创业板及其他中国证监会核准上市的股票、存托凭证）、权证、股指期货、固 定收益资产（国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、地方政府 债券、中期票据、可转换债券（含分离交易可转债）、短期融资券、资产支持 证券、债券回购、银行存款等）以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其 他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。   如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适 当程序后，可以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：投资于股票资产的比例不低于基金资产的 90%，投 资于创业板 50 指数成分股及其备选成分股的比例不低于非现金基金资产的 80%， 每个交易日日终在扣除股指期货保证金以后，本基金保留的现金或到期日在一 年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5％，其中现金不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。权证、股指期货及其他金融工具的投资比 例依照法律法规或监管机构的规定执行。   如果法律法规对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投 资范围会做相应调整。   （三）标的指数   本基金的标的指数为创业板 50 指数。   若未来出现标的指数不符合要求（因成份股价格波动等指数编制方法变动 之外的因素致使标的指数不符合要求及法律法规、监管机构另有规定的除外）、 指数编制机构退出等情形，基金管理人应当自该情形发生之日起十个工作日向                第 82 页 共 169 页 中国证监会报告并提出解决方案，如更换基金标的指数、转换运作方式，与其 他基金合并、或者终止基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额持有人大会进 行表决，基金份额持有人大会未成功召开或就上述事项表决未通过的，基金合 同终止。   自指数编制机构停止标的指数的编制及发布至解决方案确定期间，基金管 理人应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额持有 人利益优先原则维持基金投资运作。   （四）投资策略   本基金为被动式股票指数基金，采用完全复制标的指数的方法跟踪标的指 数，即按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票投资组合，并根据标 的指数成份股及其权重的变动进行相应调整。若因特殊情况（如市场流动性不 足、个别成份股被限制投资、法律法规禁止或限制投资等）导致无法获得足够 数量的股票时，基金可能不能按照成份股权重持有成份股，基金管理人将采用 合理方法替代等指数投资技术适当调整基金投资组合，并可在条件允许的情况 下，辅以金融衍生工具进行投资管理，以有效控制基金的跟踪误差，追求尽可 能贴近标的指数的表现，力争控制本基金的净值增长率与业绩比较基准之间的 日均跟踪偏离度的绝对值不超过 0.35%，年跟踪误差不超过 4%   为有效控制指数的跟踪误差，本基金在注重风险管理的前提下，将适度运 用股指期货。本基金利用股指期货流动性好、交易成本低和杠杆操作等特点， 通过股指期货对本基金投资组合的跟踪效果进行及时、有效地调整和优化，并 提高投资组合的运作效率等。例如在本基金的建仓期或发生大额净申购时，可 运用股指期货有效减少基金组合资产配置与跟踪标的之间的差距；在本基金发 生大额净赎回时，可运用股指期货控制基金较大幅度减仓时可能存在的冲击成 本，从而确保投资组合对指数跟踪的效果。   本基金在综合考虑预期收益、风险、流动性等因素的基础上，根据审慎原 则合理参与存托凭证的投资，以更好地跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪 误差的最小化。   （五）投资限制                 第 83 页 共 169 页   基金的投资组合应遵循以下限制：   （1）本基金投资于股票资产的比例不低于基金资产的 90%，投资于创业板   （2）每个交易日日终在扣除股指期货保证金以后，本基金保留的现金或到 期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5％，其中现金不包 括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％；   （4）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的   （5）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资 产净值的 0.5％；   （6）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过 基金资产净值的 10％；   （7）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的   （8）本基金持有的同一（指同一信用级别）资产支持证券的比例，不得超 过该资产支持证券规模的 10％；   （9）本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持 证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；   （10）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上（含 BBB）的资产支持证 券。基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准， 应在评级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；   （11）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的 总资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；   （12）在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金 资产净值的 10%；在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值 之和,不得超过基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期 日在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含 质押式回购）等；在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金                第 84 页 共 169 页 持有的股票总市值的 20%；在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约 的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%；   （13）本基金基金总资产不得超过基金净资产的 140%；   （14）本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产 净值的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人 之外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增 流动性受限资产的投资；   （15）基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对 手开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范 围保持一致；   （16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行，与 境内上市交易的股票合并计算，法律法规或监管部门另有要求的除外；   （17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。   除上述第（2）、（10）、（14）、（15）项外，因证券或期货市场波动、 证券发行人合并、基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外 的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的，基金管理人应当在 10 个 交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规或监管部门 另有规定时，从其规定。   基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之 日起开始。法律法规或监管部门另有规定的，从其规定。   如果法律法规对上述投资比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。法 律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，基金管理人在履行适当程 序后，则本基金投资不再受相关限制。   为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：   （1）承销证券；   （2）违反规定向他人贷款或者提供担保；   （3）从事承担无限责任的投资；                第 85 页 共 169 页   （4）买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；   （5）向基金管理人、基金托管人出资；   （6）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；   （7）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。   基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实 际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券， 或者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循持 有人利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照 市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律 法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二 以上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审 查。   法律法规或监管部门取消上述禁止性规定，如适用于本基金，则本基金投 资不再受相关限制。   （六）业绩比较基准   本基金的业绩比较基准为 95％×创业板 50 指数收益率＋5％×同期银行活 期存款利率（税后）。   由于本基金投资标的指数为创业板 50 指数，且每个交易日日终在扣除股指 期货保证金以后，投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资 产净值 5%，因此，本基金将业绩比较基准定为 95％×创业板 50 指数收益率＋   如本基金标的指数变化，则业绩比较基准中的标的指数将相应调整。业绩 比较基准的调整根据标的指数的变更程序执行。   （七）风险收益特征   本基金为股票型基金，属于较高风险、较高预期收益的基金品种，其风险 和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。   （八）基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法                 第 86 页 共 169 页 额持有人的利益； 人牟取任何不当利益。      （九）基金的融资      本基金可以根据届时有效的有关法律法规和政策的规定进行融资。      （十）基金投资组合报告      基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性 陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。      基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定，于 2024 年 7 月 17 日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保证复 核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。      本投资组合报告所载数据截至 2024 年 6 月 30 日。 序                                             占基金总资产的比              项目              金额（元） 号                                               例（%）       其中：股票                1,019,951,552.08        94.06       其中：债券                               -            -       资产支持证券                              -            -                      第 87 页 共 169 页      其中：买断式回购的买入返                                       -                -      售金融资产     （1）报告期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合                                           占基金资产净值比 代码        行业类别       公允价值（元）                                             例(%) A    农、林、牧、渔业                         -                - B    采矿业                              -                - C    制造业                 818,602,079.05            75.80      电力、热力、燃气及 D                                     -                -      水生产和供应业 E    建筑业                              -                - F    批发和零售业                           -                -      交通运输、仓储和邮 G                                     -                -      政业 H    住宿和餐饮业                           -                -                  第 88 页 共 169 页      信息传输、软件和信 I                         68,012,039.46            6.30      息技术服务业 J    金融业                  86,254,055.20            7.99 K    房地产业                             -                - L    租赁和商务服务业                         -                -      科学研究和技术服务 M                         22,994,982.94            2.13      业      水利、环境和公共设 N                                     -                -      施管理业      居民服务、修理和其 O                                     -                -      他服务业 P    教育                               -                - Q    卫生和社会工作              23,752,047.60            2.20 R    文化、体育和娱乐业                        -                - S    综合                               -                -      合计                1,019,615,204.25            94.41     （2）报告期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合                                           占基金资产净值比 代码        行业类别       公允价值（元）                                             例(%) A    农、林、牧、渔业                         -                - B    采矿业                              -                - C    制造业                     336,347.83            0.03                  第 89 页 共 169 页     电力、热力、燃气及 D     水生产和供应业                      -   - E   建筑业                          -   - F   批发和零售业                       -   -     交通运输、仓储和邮 G     政业                           -   - H   住宿和餐饮业                       -   -     信息传输、软件和信 I     息技术服务业                       -   - J   金融业                          -   - K   房地产业                         -   - L   租赁和商务服务业                     -   -     科学研究和技术服务 M     业                            -   - N   水利、环境和公共设     施管理业                         -   - O   居民服务、修理和其     他服务业                         -   - P   教育                           -   - Q   卫生和社会工作                      -   - R   文化、体育和娱乐业                    -   - S   综合                           -   -                 第 90 页 共 169 页       合计                            336,347.83            0.03      （3）报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合      本基金本报告期末未持有港股通股票。      （1）报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名 股票投资明细       股票代               数量        公允价值           占基金资产净值比 序号             股票名称         码              （股）         （元）             例（%）      （2）报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名 股票投资明细       股票代               数量        公允价值           占基金资产净值比 序号             股票名称         码              （股）         （元）             例（%）                        第 91 页 共 169 页         本基金本报告期末未持有债券投资。 细         本基金本报告期末未持有债券。 券投资明细         本基金本报告期末未持有资产支持证券。 明细         本基金本报告期末未持有贵金属投资。 细         本基金本报告期末未持有权证投资。         （1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细         本基金本报告期末未持有股指期货。         （2）本基金投资股指期货的投资政策         为有效控制指数的跟踪误差，本基金在注重风险管理的前提下，将适度运 用股指期货。本基金利用股指期货流动性好、交易成本低和杠杆操作等特点， 通过股指期货对本基金投资组合的跟踪效果进行及时、有效地调整和优化，并 提高投资组合的运作效率等。例如在本基金的建仓期或发生大额净申购时，可 运用股指期货有效减少基金组合资产配置与跟踪标的之间的差距；在本基金发 生大额净赎回时，可运用股指期货控制基金较大幅度减仓时可能存在的冲击成 本，从而确保投资组合对指数跟踪的效果。                          第 92 页 共 169 页   （1）本期国债期货投资政策   无。   （2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细   本基金本报告期末未持有国债期货。   （3）本期国债期货投资评价   无。   （1）本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调 查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形   本报告期内,本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查 的,也没有在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。   （2）基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库   本基金投资的前十名股票中，不存在投资于超出基金合同规定备选股票库 之外的股票。   （3）其他资产构成 序号        名称                     金额（元）   （4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细   本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。   （5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明                 第 93 页 共 169 页  本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。                                        占基金资产                      流通受限部分的                     流通受限情况 序号   股票代码     股票名称                     净值比例                      公允价值（元）                       说明                                         （%）                      第 94 页 共 169 页                          十二、基金的业绩   基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其 未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说 明书。   下述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用，计入费用后 实际收益水平要低于所列数字。   （一）基金净值表现   历史各时间段基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较   （截止时间 2024 年 6 月 30 日）                                              业绩比                          净值增长 业 绩 比 较 较 基 准                净值增长                                  ① －     阶段                   率标准差 基 准 收 益 收 益 率                  ②－④                率①                                    ③                          ②        率③         标准差                                              ④  自 2021-1-1  （合同生效                                                   -  日）至 2021-                                           0.01%                -28.29%    1.81%    -28.32%   1.84%   0.03% -0.03% 自 2023-1-1 至                                             -                -23.06%    1.17%    -22.78%   1.18%           -0.01% 自 2024-1-1 至                -7.95%     1.62%    -8.63%    1.64%   0.68% -0.02%                           第 95 页 共 169 页                                              业绩比                          净值增长 业 绩 比 较 较 基 准                净值增长                                  ① －     阶段                   率标准差 基 准 收 益 收 益 率                  ②－④                率①                                    ③                          ②        率③         标准差                                              ④  自 2022-2-22  （C 类份额生                                                 -                -13.68%    1.83%    -13.53%   1.85%           -0.02%   效日）至                                               0.15% 自 2023-1-1 至                                             -                -23.20%    1.17%    -22.78%   1.18%           -0.01% 自 2024-1-1 至                -8.04%     1.62%    -8.63%    1.64%   0.59% -0.02% 华安创业板 50 指数型证券投资基金自 2022 年 2 月 22 日起新增 C 类基金份额。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。                           第 96 页 共 169 页               十三、基金的财产  （一）基金资产总值  基金资产总值是指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款 项以及其他投资所形成的价值总和。  （二）基金资产净值  基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。  （三）基金财产的账户  基金托管人根据相关法律法规、规范性文件为本基金开立资金账户、证券 账户、期货账户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管 理人、基金托管人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基 金财产账户相独立。  （四）基金财产的保管和处分  本基金财产独立于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的财产，并由 基金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以 其自有的财产承担其自身的法律责任，其债权人不得对本基金财产行使请求冻 结、扣押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外，基金财产 不得被处分。  基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等 原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产 所产生的债权，不得与其固有资产产生的债务相互抵销；基金管理人管理运作 不同基金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。                第 97 页 共 169 页            十四、基金资产的估值  （一）估值日  本基金的估值日为本基金相关的证券、期货交易场所的交易日以及国家法 律法规规定需要对外披露基金净值的非交易日。  （二）估值对象  基金所拥有的股票、权证、债券、股指期货和银行存款本息、应收款项、 其它投资等资产及负债。  （三）估值方法  交易所上市的权益类证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易 所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未 发生重大变化或证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易 日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券发 行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及重 大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。  （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌 的同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估 值；  （2）首次公开发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价 值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；  （3）首次公开发行有明确锁定期的股票，同一股票在交易所上市后，按交 易所上市的同一股票的估值方法估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监 管机构或行业协会有关规定确定公允价值。  （1）对在交易所市场上市交易或挂牌转让的固定收益品种（另有规定的除 外），选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；               第 98 页 共 169 页  （2）对在交易所市场上市交易的可转换债券，按估值日收盘价减去可转换 债券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值；  （3）对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券和私募债券，采用估值技术 确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 当日的估值净价进行估值。对银行间市场未上市，且第三方估值机构未提供估 值价格的债券，按成本估值。 值。 难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结 算价估值。 金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估 值。 按国家最新规定估值。  如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即 通知对方，共同查明原因，双方协商解决。  根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理 人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关 的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见， 按照基金管理人对基金净值的计算结果对外予以公布。  （四）估值程序  基金管理人应每个工作日对基金资产估值。但基金管理人根据法律法规或                 第 99 页 共 169 页 基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后， 将各类基金份额净值结果发送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金 管理人对外公布。   （五）估值错误的处理   基金管理人和基金托管人将采取必要、适当、合理的措施确保基金资产估 值的准确性、及时性。当任一类基金份额净值小数点后 4 位以内（含第 4 位） 发生估值错误时，视为该类基金份额净值错误。   基金合同的当事人应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理人或基金托管人、或登记机构、或 销售机构、或投资人自身的过错造成估值错误，导致其他当事人遭受损失的， 过错的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人（“受损方”）的直接损 失按下述“估值错误处理原则”给予赔偿，承担赔偿责任。   上述估值错误的主要类型包括但不限于：资料申报差错、数据传输差错、 数据计算差错、系统故障差错、下达指令差错等。   （1）估值错误已发生，但尚未给当事人造成损失时，估值错误责任方应及 时协调各方，及时进行更正，因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承 担；由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误，给当事人造成损失的， 由估值错误责任方对直接损失承担赔偿责任；若估值错误责任方已经积极协调， 并且有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正，则其应当承担相应 赔偿责任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认，确保估值 错误已得到更正。   （2）估值错误的责任方对有关当事人的直接损失负责，不对间接损失负责， 并且仅对估值错误的有关直接当事人负责，不对第三方负责。   （3）因估值错误而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利的义务。 但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返 还或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失（“受损方”），则估值 错误责任方应赔偿受损方的损失，并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当                第 100 页 共 169 页 得利的当事人享有要求交付不当得利的权利；如果获得不当得利的当事人已经 将此部分不当得利返还给受损方，则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已 经获得的不当得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给估值错误责任 方。   （4）估值错误调整采用尽量恢复至假设未发生估值错误的正确情形的方式。   估值错误被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下：   （1）查明估值错误发生的原因，列明所有的当事人，并根据估值错误发生 的原因确定估值错误的责任方；   （2）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法对因估值错误造成的损失 进行评估；   （3）根据估值错误处理原则或当事人协商的方法由估值错误的责任方进行 更正和赔偿损失；   （4）根据估值错误处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基 金登记机构进行更正，并就估值错误的更正向有关当事人进行确认。   （1）基金份额净值计算出现错误时，基金管理人应当立即予以纠正，通报 基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩大。   （2）错误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基 金托管人并报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基 金管理人应当公告。   （3）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。   （六）暂停估值的情形 营业时； 格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商 确认后，基金管理人应当暂停估值；                第 101 页 共 169 页  （七）基金净值的确认  基金资产净值和各类基金份额净值由基金管理人负责计算，基金托管人负 责进行复核。基金管理人应于每个开放日交易结束后计算当日的基金资产净值 和各类基金份额净值并发送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确 认后发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值予以公布。  （八）特殊情况的处理 差不作为基金资产估值错误处理。 据错误等，基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进 行检查，但未能发现错误的，由此造成的基金资产估值错误，基金管理人和基 金托管人免除赔偿责任。但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施 减轻或消除由此造成的影响。                 第 102 页 共 169 页              十五、基金的收益与分配   （一）基金利润的构成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除 相关费用后的余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余 额。   （二）基金可供分配利润   基金可供分配利润指截至收益分配基准日基金未分配利润与未分配利润中 已实现收益的孰低数。   （三）基金收益分配原则 现金分红与红利再投资，登记在登记系统基金份额持有人开放式基金账户下的 A 类基金份额和 C 类基金份额，持有人可选择现金红利或将现金红利自动转为相 应类别的基金份额进行再投资；若投资者不选择，本基金默认的收益分配方式 是现金分红；登记在证券登记结算系统的 A 类基金份额持有人深圳证券账户下 的基金份额，只能选择现金分红的方式，具体权益分配程序等有关事项遵循深 圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的相关规定。本基金 Y 类基金 份额的收益分配方式是红利再投资；   本基金每次收益分配比例详见届时基金管理人发布的公告。   在不违背法律法规及基金合同的规定，且对基金份额持有人利益无实质性 不利影响的前提下，基金管理人经与基金托管人协商一致，可在中国证监会允 许的条件下调整基金收益的分配原则，不需召开基金份额持有人大会。   （四）收益分配方案   基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收                 第 103 页 共 169 页 益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。  （五）收益分配方案的确定、公告与实施  本基金收益分配方案由基金管理人拟定，并由基金托管人复核，在 2 日内 在指定媒介公告。  （六）基金收益分配中发生的费用  基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。对 于场外份额，当投资者的现金红利小于一定金额，不足以支付银行转账或其他 手续费用时，基金登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为相应类别 的基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。对于场内份额， 遵循深圳证券交易所及中国证券登记结算有限责任公司的相关规定。              第 104 页 共 169 页            十六、基金的费用与税收   (一)基金费用的种类 他费用。   上述基金费用由基金管理人在法律规定的范围内参照公允的市场价格确定， 法律法规另有规定时从其规定。   (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额的管理费按前一日基金资产净值的   H＝E×年管理费率÷当年天数   H 为该类基金份额每日应计提的基金管理费   E 为该类基金份额前一日的基金资产净值   基金管理费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根 据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在次月初 5 个工作日内、按照指定                  第 105 页 共 169 页 的账户路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节 假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延。   本基金 A 类基金份额和 C 类基金份额的托管费按前一日基金资产净值的   H＝E×年托管费率÷当年天数   H 为该类基金份额每日应计提的基金托管费   E 为该类基金份额前一日的基金资产净值 基金托管费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据与 基金管理人核对一致的财务数据，自动在次月初 5 个工作日内从基金财产中一 次性支取，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、休息日或 不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延。   本基金 A 类基金份额和 Y 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销 售服务费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。销售服务费计提的计算 方法如下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为 C 类基金份额每日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日的基金资产净值   基金销售服务费每日计算，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管 人根据与基金管理人核对一致的财务数据，自动在次月初 5 个工作日内从基金 财产中一次性支取，基金管理人无需再出具资金划拨指令。若遇法定节假日、 休息日或不可抗力致使无法按时支付的，支付日期顺延。   本基金作为指数基金，需根据与深圳证券信息有限公司签署的指数使用许 可协议的约定向深圳证券信息有限公司支付指数使用许可费。指数许可使用费 按前一日的基金资产净值的 0.02%的年费率计提。指数使用许可费每日计算，逐 日累计，按季支付。计算方法如下：   H＝E×0.02%÷当年天数                    第 106 页 共 169 页   H 为每日应计提的指数使用许可费   E 为前一日的基金资产净值   指数使用许可费收取下限为每季度 5 万元。指数使用许可费的支付由基金 管理人向基金托管人发送划付指令，经基金托管人复核后于每个季度结束后的 假日、公休日等，支付日期顺延。   如上述指数许可使用协议约定的指数使用许可费的费率、计算方法及其他 相关条款发生变更，本条款将相应变更，而无需召开基金份额持有人大会。基 金管理人应及时按照《信息披露办法》的规定在指定媒介进行公告。 金费用，根据有关法规及相应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用， 由基金托管人从基金财产中支付。   (三)不列入基金费用的项目   下列费用不列入基金费用： 基金财产的损失； 资基金基金合同》执行； 目。   (四) 基金管理费、基金托管费和 C 类基金份额的销售服务费的调整   基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费率、基金托管费率和 C 类基金份额的销售服务费率。降低基金管理费率、基金托管费率、C 类基金份额 的销售服务费率，无须召开基金份额持有人大会。基金管理人必须依照《信息 披露办法》的有关规定于新的费率实施前在指定媒介上刊登公告。   (五)基金税收                   第 107 页 共 169 页  本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法规 执行。             第 108 页 共 169 页             十七、基金的会计与审计  （一）基金的会计政策 会计核算，按照有关规定编制基金会计报表； 并以书面方式确认。  （二）基金的审计 相关业务资格的会计师事务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审 计。 换会计师事务所需依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告。                  第 109 页 共 169 页            十八、基金的信息披露  （一）本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露 办法》、《基金合同》及其他有关规定。相关法律法规关于信息披露的规定发 生变化时，本基金从其最新规定。  （二）信息披露义务人  本基金信息披露义务人包括基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有 人大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法 人组织。  本基金信息披露义务人以保护基金份额持有人利益为根本出发点，按照法 律法规和中国证监会的规定披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确 性、完整性、及时性、简明性和易得性。  本基金信息披露义务人应当在中国证监会规定时间内，将应予披露的基金 信息通过中国证监会指定的全国性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联 网网站（以下简称“指定网站”）等媒介披露，并保证基金投资者能够按照 《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。  （三）本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息，不得有下列行为：  （四）本基金公开披露的信息应采用中文文本。如同时采用外文文本的， 基金信息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的， 以中文文本为准。  本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币单位为人民 币元。  （五）公开披露的基金信息  公开披露的基金信息包括：               第 110 页 共 169 页  （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事人的各项权利、义务关系，明 确基金份额持有人大会召开的规则及具体程序，说明基金产品的特性等涉及基 金投资者重大利益的事项的法律文件。  （2）基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项， 说明基金申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及 基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后，基金招募说明书的信息发 生重大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书并登载 在指定网站上；基金招募说明书其他信息发生变更的，基金管理人至少每年更 新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更新基金招募说明书。  （3）基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金 运作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件。  （4）基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件，用于向投资者提供 简明的基金概要信息。《基金合同》生效后，基金产品资料概要的信息发生重 大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金产品资料概要，并登载 在指定网站及基金销售机构网站或营业网点；基金产品资料概要其他信息发生 变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不再更 新基金产品资料概要。  基金管理人应当在本基金的基金份额上市交易 3 个工作日前，将《上市交 易公告书》登载在指定网站上，并将上市交易公告书提示性公告登载在指定报 刊上。  在本基金开始上市交易或开始办理申购赎回后，基金管理人应当在不晚于 每个开放日的次日，通过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点披露开放 日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。  基金管理人应当在不晚于半年度和年度最后一日的次日，在指定网站披露 半年度和年度最后一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值。  基金管理人应当在《基金合同》、招募说明书等信息披露文件上载明申购、                第 111 页 共 169 页 赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率，并保证投资者能够在基金销售机 构网站或者营业网点查阅或者复制前述信息资料。  基金管理人应当在每年结束之日起三个月内，编制完成基金年度报告，将 年度报告登载在指定网站上，并将年度报告提示性公告登载在指定报刊上。基 金年度报告中的财务会计报告应当经过具有证券、期货相关业务资格的会计师 事务所审计。  基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内，编制完成基金中期报告， 将中期报告登载在指定网站上，并将中期报告提示性公告登载在指定报刊上。  基金管理人应当在季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度报告， 将季度报告登载在指定网站上，并将季度报告提示性公告登载在指定报刊上。  报告期内出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过基金总份额 20%的情 形，为保障其他投资者的权益，基金管理人至少应当在季度报告、中期报告、 年度报告等定期报告文件中“影响投资者决策的其他重要信息”项下披露该投 资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金 的特有风险。中国证监会认定的特殊情形除外。  本基金持续运作过程中，应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合 资产情况及其流动性风险分析等。  本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当依照《信息披露办法》的 规定编制临时报告书，并登载在指定报刊和指定网站上。  前款所称重大事件，是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格 产生重大影响的下列事件：  （1）基金份额持有人大会的召开及决定的事项；  （2）《基金合同》终止、基金清算；  （3）转换基金运作方式、基金合并；  （4）更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构，基金改聘会计师 事务所；  （5）基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值 等事项，基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事                第 112 页 共 169 页 项；   （6）基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更；   （7）基金管理公司变更持有百分之五以上股权的股东、变更公司的实际控 制人；   （8）基金管理人高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门 负责人发生变动；   （9）基金管理人的董事在最近 12 个月内变更超过百分之五十，基金管理 人、基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近 12 个月内变动超过百 分之三十；   （10）涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁；   （11）基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为 受到重大行政处罚、刑事处罚，基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基 金托管业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚；   （12）基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股 东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销 的证券，或者从事其他重大关联交易事项，中国证监会另有规定的情形除外；   （13）基金收益分配事项；   （14）基金管理费、基金托管费、销售服务费、申购费、赎回费等费用计 提标准、计提方式和费率发生变更；   （15）某一类基金份额净值估值错误达该类基金份额净值百分之零点五；   （16）本基金开始办理申购、赎回；   （17）本基金发生巨额赎回并延期办理；   （18）本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项；   （19）本基金或某一基金份额暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、 赎回申请；   （20）基金推出新业务或服务；   （21）发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资人赎回等重大事 项时；   （22）调整基金份额类别的设置；   （23）本基金停复牌、暂停上市、恢复上市或终止上市；               第 113 页 共 169 页   （24）基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额 的价格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定和基金合同约定的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何公共媒体中出现的或者在市场上流传的 消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损害基 金份额持有人权益的，相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开 澄清，并将有关情况立即报告中国证监会、基金上市交易的证券交易所。   基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公 告。   基金合同出现终止情形的，基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对 基金财产进行清算并作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在 指定网站上，并将清算报告提示性公告登载在指定报刊上。   本基金将在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书（更 新）等文件中披露股指期货交易情况，包括投资政策、持仓情况、损益情况、 风险指标等，并充分揭示股指期货交易对基金总体风险的影响以及是否符合既 定的投资政策和投资目标等。   基金管理人应在基金年报及中期报告中披露其持有的资产支持证券总额、 资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。 基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证 券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前   （六）信息披露事务管理   基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度，指定专门部门 及高级管理人员负责管理信息披露事务。   基金信息披露义务人公开披露基金信息，应当符合中国证监会相关基金信                 第 114 页 共 169 页 息披露内容与格式准则等法规的规定。    基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和《基金合同》的 约定，对基金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购 赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算 报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查，并向基金管理人进行书面或 电子确认。    基金管理人、基金托管人应当在指定报刊中选择一家报刊披露本基金信息。    基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露 的基金信息，并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时。    基金管理人、基金托管人除依法在指定媒介上披露信息外，还可以根据需 要在其他公共媒体披露信息，但是其他公共媒体不得早于指定媒介和基金上市 交易的证券交易所网站披露信息，并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当 一致。    基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外，也可着眼于为投 资者决策提供有用信息的角度，在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影 响基金正常投资操作的前提下，自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当 符合中国证监会相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用，该费用不得从 基金财产中列支。    为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的 专业机构，应当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后    （七）信息披露文件的存放与查阅    依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律 法规规定将信息置备于公司住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查 阅、复制。    （八）暂停或延迟信息披露的情形 业时； 资产价值时；               第 115 页 共 169 页 格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商 一致暂停估值的；  （九）法律法规或中国证监会对信息披露另有规定的，从其规定。              第 116 页 共 169 页                十九、风险揭示  （一）投资组合的风险  投资组合的风险主要包括市场风险、信用风险及流动性风险。  证券市场价格因受各种因素的影响而引起的波动，将使本基金资产面临潜 在的风险，本基金的市场风险来源于标的指数成份股和备选成份股股票资产与 债券资产市场价格的波动。影响股票与债券市场价格波动的风险包括但不限于 以下多种风险因素：  （1）政策风险  货币政策、财政政策、产业政策等国家宏观经济政策的变化导致证券市场 价格波动，影响基金收益而产生风险。  （2）经济周期风险  经济运行具有周期性的特点，证券市场的收益水平受到宏观经济运行状况 的影响，也呈现周期性变化，基金投资于上市公司的股票与债券，其收益水平 也会随之发生变化，从而产生风险。  （3）利率风险  金融市场利率的波动会导致股票市场及债券市场的价格和收益率的变动， 同时直接影响企业的融资成本和利润水平。基金投资于股票与债券，其收益水 平会受到利率变化的影响，从而产生风险。  （4）通货膨胀风险  基金持有人的收益将主要通过现金形式来分配，如果发生通货膨胀，现金 的购买力会下降，从而影响基金的实际收益。  （5）汇率风险  汇率的变化可能对国民经济不同部门造成不同的影响，从而导致本基金所 投资的上市公司业绩及其股票价格。  （6）上市公司经营风险  上市公司的经营受多种因素影响。如果所投资的上市公司经营不善，其股 票价格可能下跌，或者能够用于分配的利润减少，使基金投资收益下降。虽然 本基金可通过分散化投资减少这种非系统性风险，但并不能完全消除该种风险。                第 117 页 共 169 页   （7）债券收益率曲线变动的风险   债券收益率曲线变动风险是指与收益率曲线非平行移动有关的风险，单一 的久期指标并不能充分反映这一风险的存在。   （8）再投资风险   市场利率下降将影响固定收益类证券利息收入的再投资收益率，这与利率 上升所带来的价格风险互为消长。   债券发行人出现违约、拒绝支付到期本息，或由于债券发行人信用质量降 低导致债券价格下降的风险，信用风险也包括证券交易对手因违约而产生的证 券交割风险。   因市场交易量不足，导致证券不能迅速、低成本地转变为现金的风险。流 动性风险还包括由于本基金出现投资人大额赎回，致使本基金没有足够的现金 应付基金赎回支付的要求所引致的风险。   （1）基金申购、赎回安排   本基金的申购、赎回安排详见本招募说明书“九、华安创业板 50 份额的申 购与赎回”章节。   （2）本基金拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估 其中“投资于股票资产的比例不低于基金资产的 90%，投资于创业板 50 指数成 分股及其备选成分股的比例不低于非现金基金资产的 80%”，从投资范围上看， 基金资产的流动性良好； 的市值合计不得超过本基金资产净值的 15%”，本基金流动性受限资产的比例设 置符合《流动性风险管理规定》。   综上所述，本基金拟投资市场、行业及资产的流动性良好，流动性风险相 对可控。   （3）巨额赎回情形下的流动性风险管理措施   当基金出现巨额赎回情形时，本基金管理人经内部决策，并与基金托管人 协商一致后，将运用多种流动性风险管理工具对赎回申请进行适度调整，以应                  第 118 页 共 169 页 对流动性风险，保护基金份额持有人的利益，包括但不限于：  具体措施，详见招募说明书“九、华安创业板 50 份额的申购与赎回”中 “（十）巨额赎回的情形及处理方式”的相关内容。  （4）实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响  基金管理人经与基金托管人协商，在确保投资者得到公平对待的前提下， 可依照法律法规及基金合同的约定，综合运用各类流动性风险管理工具，对赎 回申请等进行适度调整，作为特定情形下基金管理人流动性风险管理的辅助措 施，包括但不限于：  具体措施，详见招募说明书“九、华安创业板 50 份额的申购与赎回”中 “（九）暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形”的相关内容。  上述具体措施，详见招募说明书“九、华安创业板 50 份额的申购与赎回” 中“（十）巨额赎回的情形及处理方式”的相关内容。  对持续持有期少于 7 日的投资者收取不低于 1.5%的赎回费，并将上述赎回 费全额计入基金财产。  当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且 采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认 后，基金管理人应当暂停基金估值，并采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金 申购赎回申请的措施。  （二）本基金特有的风险                第 119 页 共 169 页   （1）标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险   标的指数并不能完全代表整个股票市场。标的指数成份股的平均回报率与 整个股票市场的平均回报率可能存在偏离。   （2）标的指数波动的风险   标的指数成份股的价格可能受到政治因素、经济因素、上市公司经营状况、 投资人心理和交易制度等各种因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金 收益水平发生变化，产生风险。   （3）基金投资组合回报与目标指数回报偏离的风险   以下因素可能使基金投资组合的收益率与目标指数的收益率发生偏离： 中产生跟踪误差。 权重发生变化，使本基金在相应的组合调整中产生跟踪误差。 产生跟踪误差。 合或承担冲击成本而产生跟踪误差。 以及基金管理费和托管费的存在，使基金投资组合与目标指数产生跟踪误差。 机制及其他工具造成的指数跟踪误差；因基金申购与赎回带来的现金变动等。   （4）跟踪误差控制未达约定目标的风险   本基金力争将日均跟踪偏离度的绝对值控制在 0.35%以内，年跟踪误差控制 在 4%以内，但因标的指数编制规则调整或其他因素可能导致跟踪误差超过上述 范围，本基金净值表现与指数价格走势可能发生较大偏离。   （5）成份股停牌的风险   标的指数成份股可能因各种原因临时或长期停牌，发生成份股停牌时可能 面临如下风险：                  第 120 页 共 169 页 出成份股以获取足额的符合要求的赎回款项，由此基金管理人可能设置较低的 赎回份额上限或者采取暂停赎回的措施，投资者将面临无法赎回全部或部分基 金份额的风险。   （6）成份股退市的风险   指数成份股发生明显负面事件面临退市风险，且指数编制机构暂未作出调 整的，基金管理人将按照基金份额持有人利益优先的原则，综合考虑成份股的 退市风险、其在指数中的权重以及对跟踪误差的影响，据此制定成份股替代策 略，并对投资组合进行相应调整。   （7）指数编制机构停止服务的风险   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和维护，未来指数编制机构 可能由于各种原因停止对指数的管理和维护，本基金将根据基金合同的约定自 该情形发生之日起十个工作日向中国证监会报告并提出解决方案，如更换基金 标的指数、转换运作方式，与其他基金合并、或者终止基金合同等，并在 6 个 月内召集基金份额持有人大会进行表决，基金份额持有人大会未成功召开或就 上述事项表决未通过的，基金合同终止。投资人将面临更换基金标的指数、转 换运作方式，与其他基金合并、或者终止基金合同等风险。   自指数编制机构停止标的指数的编制及发布至解决方案确定并实施前，基 金管理人应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额 持有人利益优先原则维持基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因 可能导致指数表现与相关市场表现存在差异，影响投资收益。   （8）标的指数变更的风险   尽管可能性很小，但根据基金合同规定，如出现变更目标指数的情形，本 基金将变更目标指数。基于原目标指数的投资政策将会改变，投资组合将随之 调整，基金的收益风险特征将与新的目标指数保持一致，投资人须承担此项调 整带来的风险与成本。   在符合法律法规和深圳证券交易所规定的上市条件的情况下，基金管理人 可根据有关规定，申请本基金的基金份额上市交易。本基金在深圳证券交易所 挂牌上市的，由于上市期间可能因信息披露导致基金停牌，投资者在停牌期间 不能买卖本基金上市交易份额，产生风险；同时，可能因上市后交易对手不足                  第 121 页 共 169 页 而产生流动性风险；另外，当基金份额持有人将份额转向场外交易后导致场内 的基金份额或持有人数不满足上市条件时，本基金存在终止上市的可能。   金融衍生品是一种金融合约,其价值取决于一种或多种基础资产或指数,其 评价主要源自于对挂钩资产的价格与价格波动的预期。投资于衍生品需承受市 场风险、信用风险、流动性风险、操作风险和法律风险等。由于衍生品通常具 有杠杆效应, 价格波动比标的工具更为剧烈,有时候比投资标的资产要承担更高 的风险。并且由于衍生品定价相当复杂,不适当的估值有可能使基金资产面临损 失风险。   股指期货采用保证金交易制度,由于保证金交易具有杠杆性,当出现不利行 情时,股价指数微小的变动就可能会使投资人权益遭受较大损失。股指期货采用 每日无负债结算制度,如果没有在规定的时间内补足保证金,按规定将被强制平 仓,可能给投资带来重大损失。 别，投资者仅能通过个人养老金资金账户购买 Y 类基金份额参与个人养老金投 资基金业务。根据个人养老金账户要求，个人养老金投资基金的基金份额申购 赎回款项将在个人养老金账户内流转，投资者未达到领取基本养老金年龄或法 律法规、政策规定的其他领取条件时，不可领取个人养老金。具体业务规则请 关注基金管理人届时发布的相关公告。   （三）管理风险   本基金可能因为基金管理人的管理水平、管理手段和管理技术等因素，而 影响基金收益水平。这种风险可能表现在基金整体的投资组合管理上，例如资 产配置、类属配置不能符合基金合同的要求，不能达到预期收益目标；也可能 表现在个券个股的选择不能符合本基金的投资风格和投资目标等。   随着中国证券市场与国际市场的接轨，各种国外的投资工具也逐步引入， 这些新的投资工具在为基金资产保值增值的同时，也会产生一些新的投资风险， 例如可转换债券带来的转股风险，利率期货带来的期货投资风险等。同时，基 金管理人可能因为对这些新的投资产品的不熟悉而发生投资错误，产生投资风                  第 122 页 共 169 页 险。   （四）合规性风险   指本基金的投资运作不符合相关法律、法规的规定和基金合同的要求而带 来的风险。   （五）操作风险   基金运作过程中，因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误或违反 操作规程等引致的风险，例如，越权违规交易、会计部门欺诈、交易错误、IT 系统故障等风险。   （六）投资科创板风险   投资科创板股票存在的风险包括但不限于：   科创板退市制度较主板更为严格，退市时间更短，退市速度更快；退市情 形更多，新增市值低于规定标准、上市公司信息披露或者规范运作存在重大缺 陷导致退市的情形；执行标准更严，明显丧失持续经营能力，仅依赖与主业无 关的贸易或者不具备商业实质的关联交易维持收入的上市公司可能会被退市； 且不再设置暂停上市、恢复上市和重新上市环节，上市公司退市风险更大。   科创板个股集中来自新一代信息技术、高端装备、新材料、新能源、节能 环保及生物医药等高新技术和战略新兴产业领域。大多数企业为初创型公司， 企业未来盈利、现金流、估值均存在不确定性，与传统二级市场投资存在差异， 整体投资难度加大，个股市场风险加大。   科创板个股上市前五日无涨跌停限制，第六日开始涨跌幅限制在正负 20%以 内，个股波动幅度较其他股票加大，市场风险随之上升。   由于科创板投资门槛高于 A 股其他板块，整体板块流动性可能弱于 A 股， 基金组合存在无法及时变现及其他相关流动性风险。                第 123 页 共 169 页  科创板为新设板块，初期可投标的较少，投资者容易集中投资于少量个股， 市场可能存在高集中度状况，整体存在集中度风险。  科创板企业均为市场认可度较高的科技创新企业，在企业经营及盈利模式 上存在趋同，所以科创板个股相关性较高，市场表现不佳时，系统性风险将更 为显著。  国家对高新技术产业扶持力度及重视程度的变化会对科创板企业带来较大 影响，国际经济形势变化对战略新兴产业及科创板个股也会带来政策影响。  （七）投资于存托凭证的风险  本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金 所面临的共同风险外，本基金还将面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较 大亏损的风险，以及与中国存托凭证发行机制相关的风险，包括存托凭证持有 人与境外基础证券发行人的股东在法律地位、享有权利等方面存在差异可能引 发的风险；存托凭证持有人在分红派息、行使表决权等方面的特殊安排可能引 发的风险；存托协议自动约束存托凭证持有人的风险；因多地上市造成存托凭 证价格差异以及波动的风险；存托凭证持有人权益被摊薄的风险；存托凭证退 市的风险；已在境外上市的基础证券发行人，在持续信息披露监管方面与境内 可能存在差异的风险；境内外证券交易机制、法律制度、监管环境差异可能导 致的其他风险。  （八）其他风险  由于开放式基金的特殊要求，本基金必须保持一定的现金比例以应付赎回 的需求，在管理现金头寸时，有可能存在现金不足的风险和现金过多而带来的 机会成本风险。  当计算机、通讯系统、交易网络等技术保障系统或信息网络支持出现异常 情况，可能导致基金日常的申购赎回无法按正常时限完成、登记系统瘫痪、核              第 124 页 共 169 页 算系统无法按正常时限显示产生净值、基金的投资交易指令无法及时传输等风 险。  本基金是一开放式基金，基金规模将随着投资人对基金份额的申购与赎回 而不断变化，若是由于投资人的连续大量赎回而导致基金管理人被迫抛售债券 和股票以应付基金赎回的现金需要，则可能使基金资产净值受到不利影响。  因为市场剧烈波动或其他原因而连续出现巨额赎回，并导致基金管理人的 现金支付出现困难，投资人在赎回基金份额时，可能会遇到部分顺延赎回或暂 停赎回等风险。  战争、自然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券市场的运行， 可能导致基金资产的损失。金融市场危机、行业竞争、代理商违约等超出基金 管理人自身直接控制能力之外的风险，可能导致基金或者基金份额持有人利益 受损。  声明： 须自行承担投资风险。 售。但是，本基金并不是销售代理机构的存款或负债，也没有经销售代理机构 担保或者背书，销售代理机构并不能保证其收益或本金安全。                第 125 页 共 169 页    二十、基金合同的变更、终止与基金财产的清算  （一）基金合同的变更 会决议通过的事项的，应召开基金份额持有人大会决议通过。对于法律法规规 定或基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项，由基金管理人 和基金托管人同意后变更并公告。 并自表决通过之日起生效，决议生效后依照《信息披露办法》的有关规定在指 定媒介公告。  （二）基金合同的终止  有下列情形之一的，《基金合同》应当终止： 基金托管人承接的； 的因素致使标的指数不符合要求及法律法规、监管机构另有规定的除外）、指 数编制机构退出等情形，基金管理人召集基金份额持有人大会对解决方案进行 表决，基金份额持有人大会未成功召开或就上述事项表决未通过的；  （三）基金财产的清算 内成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下 进行基金清算。 管人、具有从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会 指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。               第 126 页 共 169 页 估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。   （1）《基金合同》终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和确认；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作清算报告；   （5）聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计，聘请律师事务所对清算 报告出具法律意见书；   （6）将清算报告报中国证监会备案并公告。   （7）对基金剩余财产进行分配；   （四）清算费用   清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费 用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。   （五）基金财产清算剩余资产的分配   依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基 金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，根据基金份额持有人持有 的基金份额比例进行分配。   （六）基金财产清算的公告   清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务 所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产 清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清 算小组进行公告。   （七）基金财产清算账册及文件的保存   基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。                 第 127 页 共 169 页       二十一、基金合同的内容摘要 基金合同的内容摘要详见附件一。            第 128 页 共 169 页      二十二、基金托管协议的内容摘要 基金托管协议的内容摘要详见附件二。            第 129 页 共 169 页          二十三、对基金投资人的服务   本公司承诺为基金份额持有人提供一系列的服务，并将根据基金份额持有 人的需要和市场的变化，适时对服务项目进行调整。主要服务内容如下：   （一）投资人对账单服务   本公司对有纸质版对账单需求的客户可提供账单邮寄服务；每月向定制电 子对账单服务的基金份额持有人发送电子对账单。   （二）电话咨询服务   客服热线提供 7X24 小时的基金净值信息、投资人账户交易情况、基金产品 与服务等信息的自助查询。   客服热线人工座席在交易日提供人工服务，基金投资人可以通过热线获得 业务咨询、信息查询、服务投诉、信息定制、账户资料修改等专项服务。   （三）网络在线服务   投资人可以通过本公司网站的“在线客服”在线就基金投资、交易操作中 的各种问题进行咨询互动或留言。   （四）信息定制服务  投资人可以通过拨打本公司客服热线、发送邮件或者直接登录本公司网站 定制电子对账单及资讯服务等各类信息服务。   （五）投诉受理服务  投资人可以通过各销售机构网点柜台、客服热线人工服务、在线客服、客 服电子邮箱、纸质信函等多种不同的渠道提出投诉或意见。本公司将在收到投 诉之日起 3 个工作日作出处理回复，情况复杂的，可以延长处理期限，但延长 期限不得超过 20 日，并及时告知投诉人延长期限及理由。  （六）网站交易服务   依据相关的招募说明书、基金合同的约定以及《业务规则》的规定，本公 司可向个人投资人和机构投资人提供基金电子直销交易服务。具体业务规则详 见基金管理人网站说明。  （七）基金管理人客户服务联系方式  客户服务热线：40088-50099（免长途话费）                 第 130 页 共 169 页  公司网址：www.huaan.com.cn  电子信箱：fuwu@huaan.com.cn ,service@huaan.com.cn  服务地址：上海市浦东新区浦东南路 360 号新上海国际大厦 37 层  邮政编码：200120 （八）如本招募说明书存在任何您/贵机构无法理解的内容，请联系基金管理人 客户服务热线，或通过电子邮件、信件等方式联系基金管理人。请确保投资 前，您/贵机构已经全面理解了本招募说明书。                       第 131 页 共 169 页                二十四、其他应披露事项 会及工商、财税等有关机关的处罚。 序           公告事项              信息披露媒介名称   披露日期 号     华安创业板 50 指数型证券投      中国证监会基金电子披露     资基金 2023 年第 3 季度报告     网站和公司网站     华安基金管理有限公司关于         《证券时报》，中国证监     相关事宜的公告                  司网站     华安基金管理有限公司关于         《证券时报》，中国证监     券的公告（永达股份）               司网站     关于基金电子直销平台延长         《证券时报》，中国证监     惠活动的公告                   司网站     关于基金电子交易平台延长         《证券时报》，中国证监     活动的公告                    司网站     华安创业板 50 指数型证券投      中国证监会基金电子披露     资基金 2023 年第 4 季度报告     网站和公司网站                          《证券时报》，中国证监     华安基金管理有限公司关于     副总经理任职的公告                              司网站     华安基金管理有限公司旗下         《证券时报》，中国证监     提示性公告                    司网站     华安创业板 50 指数型证券投      中国证监会基金电子披露     资基金 2023 年年度报告         网站和公司网站    华安基金管理有限公司旗下          《证券时报》，中国证监    告的提示性公告                   司网站                     第 132 页 共 169 页      华安创业板 502024 年第 1 季   中国证监会基金电子披露      度报告                     网站和公司网站      华安创业板 50 指数 A 基金产     中国证监会基金电子披露      品资料概要更新                 网站和公司网站    关于终止喜鹊财富基金销售            《证券时报》，中国证监    金销售业务的公告                    司网站    华安基金管理有限公司关于            《证券时报》，中国证监    券的公告（国科天成）                  司网站                       第 133 页 共 169 页       二十五、招募说明书存放及查阅方式  依法必须披露的信息发布后，基金管理人、基金托管人应当按照相关法律 法规规定将信息置备于公司住所、基金上市交易的证券交易所，供社会公众查 阅、复制。在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的复印件。              第 134 页 共 169 页             二十六、备查文件  （一）备查文件  （二）存放地点：除第 8 项在基金托管人处外，其余文件均在基金管理人 的住所。  （三）查阅方式：投资人可在营业时间免费查阅，也可按工本费购买复印 件。                                  华安基金管理有限公司                                 二〇二四年十二月十三日               第 135 页 共 169 页             附件一：基金合同内容摘要  （一）基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利、义务  （1）分享基金财产收益；  （2）参与分配清算后的剩余基金财产；  （3）依法申请赎回其持有的基金份额；  （4）按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会；  （5）出席或者委派代表出席基金份额持有人大会，对基金份额持有人大会 审议事项行使表决权；  （6）查阅或者复制公开披露的基金信息资料；  （7）监督基金管理人的投资运作；  （8）对基金管理人、基金托管人、基金销售机构损害其合法权益的行为依 法提起诉讼或仲裁；  （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。  （1）认真阅读并遵守《基金合同》、招募说明书等信息披露文件；  （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受能力，自行承担投资风险；  （3）关注基金信息披露，及时行使权利和履行义务；  （4）缴纳基金申购款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用；  （5）在其持有的基金份额范围内，承担基金亏损或者《基金合同》终止的 有限责任；  （6）不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权益的活动；  （7）执行生效的基金份额持有人大会的决议；  （8）返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利；  （9）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。  （1）依法募集资金；                 第 136 页 共 169 页  （2）自《基金合同》生效之日起，根据法律法规和《基金合同》独立运用 并管理基金财产；  （3）依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批 准的其他费用；  （4）销售基金份额；  （5）按照规定召集基金份额持有人大会；  （6）依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人，如认为基金托管 人违反了《基金合同》及国家有关法律规定，应呈报中国证监会和其他监管部 门，并采取必要措施保护基金投资者的利益；  （7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人；  （8）选择、更换基金销售机构，对基金销售机构的相关行为进行监督和处 理；  （9）担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务 并获得《基金合同》规定的费用；  （10）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；  （11）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购、赎回和转换 申请；  （12）依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利，为基金的 利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利；  （13）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进行融资；  （14）以基金管理人的名义，代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或 者实施其他法律行为；  （15）选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商或其他为基金 提供服务的外部机构；  （16）在符合有关法律、法规的前提下，制订和调整有关基金申购、赎回、 转换、转托管、非交易过户、定期定额投资等方面的业务规则，在法律法规和 本基金合同规定的范围内决定和调整基金的除调高管理费率和托管费率之外的 相关费率结构和收费方式；  （17）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。                第 137 页 共 169 页  （1）依法募集资金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理 基金份额的申购、赎回和登记事宜；  （2）办理基金备案手续；  （3）自《基金合同》生效之日起，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运 用基金财产；  （4）配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策，以专业化 的经营方式管理和运作基金财产；  （5）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立，对所管理的不同基金分 别管理，分别记账，进行证券投资；  （6）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金 财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产；  （7）依法接受基金托管人的监督；  （8）采取适当合理的措施使计算基金份额申购、赎回和注销价格的方法符 合《基金合同》等法律文件的规定，按有关规定计算并公告基金净值信息，确 定基金份额申购、赎回的价格；  （9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告；  （10）编制季度报告、中期报告和年度报告；  （11）严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，履行信息披 露及报告义务；  （12）保守基金商业秘密，不泄露基金投资计划、投资意向等。除《基金 法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予 保密，不向他人泄露；  （13）按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持 有人分配基金收益；  （14）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项；  （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集基金份额持有 人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；  （16）按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他                 第 138 页 共 169 页 相关资料 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出，并 且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和方式，随时查阅到与基金有 关的公开资料，并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件；   （18）组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、 变现和分配；   （19）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监 会并通知基金托管人；   （20）因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合 法权益时，应当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除；   （21）监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的义务， 基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时，基金管理人应为基金份额 持有人利益向基金托管人追偿；   （22）当基金管理人将其义务委托第三方处理时，应当对第三方处理有关 基金事务的行为承担责任；   （23）以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施 其他法律行为；   （24）执行生效的基金份额持有人大会的决议；   （25）建立并保存基金份额持有人名册；   （26）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。   （1）自《基金合同》生效之日起，依法律法规和《基金合同》的规定安全 保管基金财产；   （2）依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批 准的其他费用；   （3）监督基金管理人对本基金的投资运作，如发现基金管理人有违反《基 金合同》及国家法律法规行为，对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失 的情形，应呈报中国证监会，并采取必要措施保护基金投资者的利益；   （4）根据相关市场规则，为基金开设资金账户、证券账户、期货账户等投                第 139 页 共 169 页 资所需账户，为基金办理证券交易资金清算；  （5）提议召开或召集基金份额持有人大会；  （6）在基金管理人更换时，提名新的基金管理人；  （7）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他权利。  （1）以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产；  （2）设立专门的基金托管部门，具有符合要求的营业场所，配备足够的、 合格的熟悉基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜；  （3）建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度， 确保基金财产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同 的基金财产相互独立；对所托管的不同的基金分别设置账户，独立核算，分账 管理，保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立；  （4）除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外，不得利用基金 财产为自己及任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产；  （5）保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证；  （6）按规定开设基金财产的资金账户、证券账户、期货账户等投资所需账 户，按照《基金合同》的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、 交割事宜；  （7）保守基金商业秘密，除《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另 有规定外，在基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露；  （8）复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净值和基 金份额申购、赎回价格；  （9）办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项；  （10）对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见， 说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照《基金合同》的规定进行； 如果基金管理人有未执行《基金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是 否采取了适当的措施；  （11）保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以 上；               第 140 页 共 169 页  （12）建立并保存基金份额持有人名册；  （13）按规定制作相关账册并与基金管理人核对；  （14）依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益 和赎回款项；  （15）依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定，召集基金份额持 有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会；  （16）按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作；  （17）参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现 和分配；  （18）面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时，及时报告中国证监 会和银行监管机构，并通知基金管理人；  （19）因违反《基金合同》导致基金财产损失时，应承担赔偿责任，其赔 偿责任不因其退任而免除；  （20）按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规定履行自己的 义务，基金管理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金份额持 有人利益向基金管理人追偿；  （21）执行生效的基金份额持有人大会的决议；  （22）法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其他义务。  （二）基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则  基金份额持有人大会由基金份额持有人或基金份额持有人的合法授权代表 组成。基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。  本基金基金份额持有人大会不设立日常机构。  （1）当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会：                 第 141 页 共 169 页 法规、中国证监会另有规定的除外； 同另有约定的除外； 基金合同另有约定的除外； 外； 持有人（以基金管理人收到提议当日的基金份额计算，下同）就同一事项书面 要求召开基金份额持有人大会； 易所终止上市的除外； 持有人大会的事项。  （2）以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份 额持有人大会： 赎回费率、销售服务费率； 无实质性不利影响的情况下，增加、减少或调整基金份额类别及定义，变更收 费方式； 不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生变化；                第 142 页 共 169 页 无实质性不利影响的情况下，基金推出新业务或服务； 无实质性不利影响的情况下，基金管理人、登记机构、基金销售机构调整有关 基金申购、赎回、转换、转托管、非交易过户、定期定额投资等业务规则； 情形。   （1）除法律法规规定或《基金合同》另有约定外，基金份额持有人大会由 基金管理人召集；   （2）基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集；   （3）基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理 人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面告知基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出具书面决定之日起 应当由基金托管人自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并告知基金 管理人，基金管理人应当配合。   （4）单独或合计持有基金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就 同一事项书面要求召开基金份额持有人大会，应当向基金管理人提出书面提议。 基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面告知提出 提议的基金份额持有人代表和基金托管人。基金管理人决定召集的，应当自出 具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理人决定不召集，单独或合计持有基金 总份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人仍认为有必要召开的，应当向基金 托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否 召集，并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金管理人；基金托管人 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开。   （5）单独或合计持有基金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就 同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集 的，单独或合计持有基金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人有权自行 召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有人依法自行召集基金 份额持有人大会的，基金管理人、基金托管人应当配合，不得阻碍、干扰。                  第 143 页 共 169 页   （6）基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和 权益登记日。   （1）召开基金份额持有人大会，召集人应于会议召开前 30 日，在指定媒 介公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容： 有效期限等）、送达时间和地点;   （2）采取通讯开会方式并进行表决的情况下，由会议召集人决定在会议通 知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及 其联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。   （3）如召集人为基金管理人，还应另行书面通知基金托管人到指定地点对 表决意见的计票进行监督；如召集人为基金托管人，则应另行书面通知基金管 理人到指定地点对表决意见的计票进行监督；如召集人为基金份额持有人，则 应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监 督。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的，不影 响表决意见的计票效力。   基金份额持有人大会可通过现场开会、通讯开会及法律法规、中国证监会 允许的其他方式召开，会议的召开方式由会议召集人确定。   （1）现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委 派代表出席，现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份 额持有人大会，基金管理人或基金托管人不派代表列席的，不影响表决效力。 现场开会同时符合以下条件时，可以进行基金份额持有人大会议程：               第 144 页 共 169 页 有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基金合 同》和会议通知的规定，并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资 料相符； 效的基金份额占本基金在权益登记日基金总份额的二分之一以上（含二分之 一）。若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间 的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重 新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不 少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）。   （2）通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书 面形式或大会公告载明的其他方式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。 通讯开会应以书面方式或大会公告载明的其他方式进行表决。   在同时符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效： 公布相关提示性公告； 为基金管理人）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集人在基 金托管人（如果基金托管人为召集人，则为基金管理人）和公证机关的监督下 按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的书面表决意见；基金托管人或 基金管理人经通知不参加收取书面表决意见的，不影响表决效力； 人所持有的基金份额占权益登记日基金总份额的二分之一以上（含二分之一）； 若本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见基金份额持有人所持有 的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一，召集人可以在原公告的 基金份额持有人大会召开时间的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新 召集基金份额持有人大会。重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之 一以上（含三分之一）基金份额的持有人直接出具书面意见或授权他人代表出 具书面意见；                第 145 页 共 169 页 具书面意见的代理人，同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具书面意见的 代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符 合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定，并与基金登记机构记录相符；  （3）在法律法规或监管机构允许的情况下，经会议通知载明，基金份额持 有人也可以采用网络、电话等其他非现场方式或者以非现场方式与现场方式结 合的方式进行表决，会议程序比照现场开会和通讯开会的程序进行；或者采用 网络、电话等其他非书面方式授权他人代为出席会议并表决。  （1）议事内容及提案权  议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项，如《基金合同》的重大 修改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基 金合并、法律法规及《基金合同》规定的其他事项以及会议召集人认为需提交 基金份额持有人大会讨论的其他事项。  基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后，对原有提案的修改 应当在基金份额持有人大会召开前及时公告。  基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。  （2）议事程序  在现场开会的方式下，首先由大会主持人按照下列第七条规定程序确定和 公布监票人，然后由大会主持人宣读提案，经讨论后进行表决，并形成大会决 议。大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表，在基金管理人授权代表未 能主持大会的情况下，由基金托管人授权其出席会议的代表主持；如果基金管 理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会，则由出席大会的基金份 额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产生一名基 金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管 人拒不出席或主持基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决 议的效力。  会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参加会议人员姓 名（或单位名称）、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委 托人姓名（或单位名称）和联系方式等事项。                第 146 页 共 169 页   在通讯开会的情况下，首先由召集人提前 30 日公布提案，在所通知的表决 截止日期后 2 个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决，在公 证机关监督下形成决议。   基金份额持有人所持每一基金份额享有平等的表决权。   基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议：   （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持 表决权的二分之一以上（含二分之一）通过方为有效；除下列第 2 项所规定的 须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过。   （2）特别决议，特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所 持表决权的三分之二以上（含三分之二）通过方可做出。除《基金合同》另有 约定外，转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止《基金合 同》、与其他基金合并以特别决议通过方为有效。   基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。   采取通讯方式进行表决时，除非在计票时有充分的相反证据证明，否则提 交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者， 表面符合会议通知规定的书面表决意见视为有效表决，表决意见模糊不清或相 互矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的 基金份额总数。   基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开 审议、逐项表决。   （1）现场开会 应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金 份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人；如大会由基 金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集，但是基金 管理人或基金托管人未出席大会的，基金份额持有人大会的主持人应当在会议 开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任               第 147 页 共 169 页 监票人。基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。 公布计票结果。 可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票人应当进行重 新清点，重新清点以一次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清 点结果。 会的，不影响计票的效力。   （2）通讯开会   在通讯开会的情况下，计票方式为：由大会召集人授权的两名监督员在基 金托管人授权代表（若由基金托管人召集，则为基金管理人授权代表）的监督 下进行计票，并由公证机关对其计票过程予以公证。基金管理人或基金托管人 拒派代表对书面表决意见的计票进行监督的，不影响计票和表决结果。   基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效，召集人应当自通过之 日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额持有人大会决议自生效之日起依照《信息披露办法》的有关规定 在指定媒介上公告。如果采用通讯方式进行表决，在公告基金份额持有人大会 决议时，必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告。   基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有 人大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金 管理人、基金托管人均有约束力。 条件等规定，凡是直接引用法律法规的部分，如将来法律法规修改导致相关内 容被取消或变更的，基金管理人经与基金托管人协商一致并提前公告后，可直 接对本部分内容进行修改和调整，无需召开基金份额持有人大会审议。   （三）基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产清算方式                第 148 页 共 169 页  有下列情形之一的，《基金合同》应当终止：  （1）基金份额持有人大会决定终止的；  （2）基金管理人、基金托管人职责终止，在 6 个月内没有新基金管理人、 新基金托管人承接的；  （3）出现标的指数不符合要求（因成份股价格波动等指数编制方法变动之 外的因素致使标的指数不符合要求及法律法规、监管机构另有规定的除外）、 指数编制机构退出等情形，基金管理人召集基金份额持有人大会对解决方案进 行表决，基金份额持有人大会未成功召开或就上述事项表决未通过的；  （4）《基金合同》约定的其他情形；  （5）相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。  （1）基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作 日内成立清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督 下进行基金清算。  （2）基金财产清算小组组成：基金财产清算小组成员由基金管理人、基金 托管人、具有从事证券、期货相关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监 会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员。  （3）基金财产清算小组职责：基金财产清算小组负责基金财产的保管、清 理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。  （4）基金财产清算程序： 告出具法律意见书；  （5）基金财产清算的期限为 6 个月。                 第 149 页 共 169 页   清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费 用，清算费用由基金财产清算小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基 金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，根据基金份额持有人持有 的基金份额比例进行分配。   清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经会计师事务 所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金财产 清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清 算小组进行公告。   基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。   （四）争议的处理和适用的法律   各方当事人同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切 争议，如经友好协商未能解决的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会，根据 该会当时有效的仲裁规则进行仲裁。仲裁地点为北京市，仲裁裁决是终局性的 并对各方当事人具有约束力，除非仲裁裁决另有规定，仲裁费、律师费由败诉 方承担。   争议处理期间，基金合同当事人应恪守各自的职责，继续忠实、勤勉、尽 责地履行基金合同规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。   《基金合同》受中国法律管辖。   （五）基金合同存放地和投资人取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机 构的办公场所和营业场所查阅。                 第 150 页 共 169 页               附件二：托管协议内容摘要    一、托管协议当事人    （一）基金管理人    名称：华安基金管理有限公司    注册地址：中国（上海）自由贸易试验区临港新片区环湖西二路 888 号 B 楼    办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号，上海国金中心二期 31、32 层    邮政编码：200120    法定代表人：朱学华    成立日期：1998 年 6 月 4 日    批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字199820 号    组织形式：有限责任公司    注册资本：1.5 亿元    存续期间：持续经营    经营范围：基金管理业务、发起设立基金及中国证券监督管理委员会批准 的其他业务。    （二）基金托管人    名称：中国农业银行股份有限公司    注册地址：北京市东城区建国门内大街 69 号    办公地址：北京市西城区复兴门内大街 28 号凯晨世贸中心东座九层    邮政编码：100031    法定代表人：谷澍    成立时间：2009 年 1 月 15 日    基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字199823 号    注册资本：34,998,303.4 万元人民币    存续期间：持续经营    经营范围：吸收公众存款；发放短期、中期、长期贷款；办理国内外结 算；办理票据承兑与贴现；发行金融债券；代理发行、代理兑付、承销政府债 券；买卖政府债券、金融债券；从事同业拆借；买卖、代理买卖外汇；结汇、                      第 151 页 共 169 页 售汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付款项；提供保管箱 服务；代理资金清算；各类汇兑业务；代理政策性银行、外国政府和国际金融 机构贷款业务；贷款承诺；组织或参加银团贷款；外汇存款；外汇贷款；外汇 汇款；外汇借款；发行、代理发行、买卖或代理买卖股票以外的外币有价证 券；外汇票据承兑和贴现；自营、代客外汇买卖；外币兑换；外汇担保；资信 调查、咨询、见证业务；企业、个人财务顾问服务；证券公司客户交易结算资 金存管业务；证券投资基金托管业务；企业年金托管业务；产业投资基金托管 业务；合格境外机构投资者境内证券投资托管业务；代理开放式基金业务；电 话银行、手机银行、网上银行业务；金融衍生产品交易业务；经国务院银行业 监督管理机构等监管部门批准的其他业务；保险兼业代理业务。   二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查   （一）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投 资范围、投资对象进行监督。基金合同明确约定基金投资风格或证券选择标准 的，基金管理人应按照基金托管人要求的格式提供投资品种池和交易对手库， 以便基金托管人运用相关技术系统，对基金实际投资是否符合基金合同关于证 券选择标准的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核查。   本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括创业板 50 指数的成 分股（含存托凭证）及其备选成分股（含存托凭证）、其他股票(包括中小板、 创业板及其他中国证监会核准上市的股票、存托凭证)、权证、股指期货、固定 收益资产（国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、次级债、地方政府债 券、中期票据、可转换债券（含分离交易可转债）、短期融资券、资产支持证 券、债券回购、银行存款等）以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他 金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。   如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适 当程序后，可以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：投资于股票资产的比例不低于基金资产的 90%，投 资于创业板 50 指数成分股及其备选成分股的比例不低于非现金基金资产的 80%， 每个交易日日终在扣除股指期货保证金以后，本基金保留的现金或到期日在一 年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5％，其中现金不包括结算备                第 152 页 共 169 页 付金、存出保证金、应收申购款等。权证、股指期货及其他金融工具的投资比 例依照法律法规或监管机构的规定执行。   如果法律法规对该比例要求有变更的，以变更后的比例为准，本基金的投 资范围会做相应调整。   （二）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投 资、融资比例进行监督。基金托管人按下述比例和调整期限进行监督： 指数成分股及其备选成分股的比例不低于非现金基金资产的 80%； 日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的 5％，其中现金不包括 结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 证，不得超过该权证的 10％； 净值的 0.5％； 金资产净值的 10％； 资产支持证券规模的 10％； 始权益人的各类资产支持证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％； 金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评 级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出； 资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 产净值的 10%；在任何交易日日终，持有的买入期货合约价值与有价证券市值之                   第 153 页 共 169 页 和,不得超过基金资产净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日 在一年以内的政府债券）、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不含质 押式回购）等；在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值不得超过基金持 有的股票总市值的 20%；在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的 成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的 20%； 值的 15%；因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之 外的因素致使基金不符合前款所规定比例限制的，基金管理人不得主动新增流 动性受限资产的投资； 开展逆回购交易的，可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围 保持一致； 内上市交易的股票合并计算，法律法规或监管部门另有要求的除外；   除上述第 2、10、14、15 项外，因证券、期货市场波动、证券发行人合并、 基金规模变动、股权分置改革中支付对价等基金管理人之外的因素致使基金投 资比例不符合上述规定的投资比例的，基金管理人应当在 10 个交易日内进行调 整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规另有规定的，从其规定。   基金管理人应当自基金合同生效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例符 合基金合同的有关约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当符 合基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之 日起开始。法律法规或监管部门另有规定的，从其规定。   上述投资组合限制条款中，若属法律法规的强制性规定，则当法律法规或 监管部门取消上述限制，在履行适当程序后，本基金投资可不受上述规定限制。   （三）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对本协议 第十五条第九项基金投资禁止行为进行监督。   根据法律法规有关基金从事的关联交易的规定，基金管理人和基金托管人 应事先相互提供与本机构有控股关系的股东或与本机构有其他重大利害关系的                第 154 页 共 169 页 公司名单及其更新，并以双方约定的方式提交，确保所提供的关联交易名单的 真实性、完整性、全面性。基金管理人有责任保管真实、完整、全面的关联交 易名单，并负责及时更新该名单。名单变更后基金管理人应及时发送基金托管 人，基金托管人应及时确认已知名单的变更。如果基金托管人在运作中严格遵 循了监督流程，基金管理人仍违规进行关联交易，并造成基金资产损失的，由 基金管理人承担责任，基金托管人并有权向中国证监会报告。   运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或 者与其有其他重大利害关系的公司发行的证券或承销期内承销的证券，或者从 事其他重大关联交易的，基金管理人应当遵循基金份额持有人利益优先的原则， 防范利益冲突，符合中国证监会的规定，并履行信息披露义务。   （四）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管 理人参与银行间债券市场进行监督。基金管理人应在基金投资运作之前向基金 托管人提供经慎重选择的、本基金适用的银行间债券市场交易对手名单，并约 定各交易对手所适用的交易结算方式。基金托管人监督基金管理人是否按事前 提供的银行间债券市场交易对手名单进行交易。基金管理人可以每半年对银行 间债券市场交易对手名单进行更新，如基金管理人根据市场情况需要临时调整 银行间债券市场交易对手名单，应向基金托管人说明理由，在与交易对手发生 交易前 3 个工作日内与基金托管人协商解决。基金管理人收到基金托管人书面 确认后，被确认调整的名单开始生效，新名单生效前已与本次剔除的交易对手 所进行但尚未结算的交易，仍应按照协议进行结算。基金管理人负责对交易对 手的资信控制，按银行间债券市场的交易规则进行交易，基金托管人则根据银 行间债券市场成交单对合同履行情况进行监督，但不承担交易对手不履行合同 造成的损失。如基金托管人事后发现基金管理人没有按照事先约定的交易对手 或交易方式进行交易时，基金托管人应及时提醒基金管理人，基金托管人不承 担由此造成的任何损失和责任。   （五）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金管 理人选择存款银行进行监督。   基金投资银行定期存款的，基金管理人应根据法律法规的规定及基金合同 的约定选择存款银行。   本基金投资银行存款应符合如下规定：                 第 155 页 共 169 页 银行存款业务账目及核算的真实、准确。 相关协议、账户资料、投资指令、存款证实书等有关文件，切实履行托管职责。 法》、《运作办法》等有关法律法规，以及国家有关账户管理、利率管理、支 付结算等的各项规定。   基金托管人发现基金管理人在选择存款银行时有违反有关法律法规的规定 及基金合同的约定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人在 10 个工作日内 纠正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在 10 个工作日内纠正的， 基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人有重大违规行为， 应立即报告中国证监会，同时通知基金管理人在 10 个工作日内纠正或拒绝结算。   （六）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金资 产净值计算、各类基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确 定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数 据等进行监督和核查。   如果基金管理人未经基金托管人的审核擅自将不实的业绩表现数据印制在 宣传推介材料上，则基金托管人对此不承担任何责任，并将在发现后立即报告 中国证监会。   （七）基金托管人根据有关法律法规的规定及基金合同的约定，对基金投 资流通受限证券进行监督。 为的紧急通知》、《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的 通知》等有关法律法规规定。 发行管理办法》规范的非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分等在发行 时明确一定期限锁定期的可交易证券,不包括由于发布重大消息或其他原因而临 时停牌的证券、已发行未上市证券、回购交易中的质押券等流通受限证券。 风险控制制度、流动性风险控制预案等规章制度。基金管理人应当根据基金流                 第 156 页 共 169 页 动性的需要合理安排流通受限证券的投资比例，并在风险控制制度中明确具体 比例，避免基金出现流动性风险。上述规章制度须经基金管理人董事会批准。 上述规章制度经董事会通过之后，基金管理人应当将上述规章制度以及董事会 批准上述规章制度的决议提交给基金托管人。 管人提供有关流通受限证券的相关信息，具体应当包括但不限于如下文件（如 有）：  拟发行数量、定价依据、监管机构的批准证明文件复印件、基金管理人与 承销商签订的销售协议复印件、缴款通知书、基金拟认购的数量、价格、总成 本、划款账号、划款金额、划款时间文件等。基金管理人应保证上述信息的真 实、完整。 场出现剧烈变化导致基金管理人的具体投资行为可能对基金财产造成较大风险， 基金托管人有权要求基金管理人对该风险的消除或防范措施进行补充和整改， 并做出书面说明。否则，基金托管人经事先书面告知基金管理人，有权拒绝执 行其有关指令。因拒绝执行该指令造成基金财产损失的，基金托管人不承担任 何责任，并有权报告中国证监会。 证基金托管人能够正常查询。因基金管理人原因产生的受限证券登记存管问题， 造成基金财产的损失或基金托管人无法安全保管基金财产的责任与损失，由基 金管理人承担。 送了虚假的数据，导致基金托管人不能履行托管人职责的，基金管理人应依法 承担相应法律后果。除基金托管人未能依据基金合同及本协议履行职责外，因 投资流通受限证券产生的损失，基金托管人按照本协议履行监督职责后不承担 上述损失。  （八）基金管理人应在基金首次投资中期票据或中小企业私募债券前，与 基金托管人签署相应的风险控制补充协议，并按照法律法规的规定和补充协议 的约定向基金托管人提供经基金管理人董事会批准的有关基金投资中期票据或 中小企业私募债券的投资管理制度。              第 157 页 共 169 页   （九）基金托管人发现基金管理人的上述事项及投资指令或实际投资运作 中违反法律法规和基金合同的规定，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠 正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人收到 通知后应在下一工作日前及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函，就基 金托管人的疑义进行解释或举证，说明违规原因及纠正期限，并保证在规定期 限内及时改正。在上述规定期限内, 基金托管人有权随时对通知事项进行复查, 督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内 纠正的，基金托管人应报告中国证监会。基金托管人发现基金管理人依据交易 程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金 合同约定的，应当立即通知基金管理人，并报告中国证监会。   （十）基金管理人有义务配合和协助基金托管人依照法律法规、基金合同 和本托管协议对基金业务执行核查。对基金托管人发出的书面提示，基金管理 人应在规定时间内答复并改正，或就基金托管人的疑义进行解释或举证；对基 金托管人按照法规要求需向中国证监会报送基金监督报告的事项，基金管理人 应积极配合提供相关数据资料和制度等。   （十一）基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应及时报告中国证 监会，同时通知基金管理人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金管 理人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、 欺诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金托管人提出警告仍不改 正的，基金托管人应报告中国证监会。   三、基金管理人对基金托管人的业务核查   （一）基金管理人对基金托管人履行托管职责情况进行核查，核查事项包 括基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核 基金管理人计算的基金资产净值和各类基金份额净值、根据基金管理人指令办 理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为。   （二）基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行 分账管理、未执行或无故延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信 息等违反《基金法》、基金合同、本协议及其他有关规定时，应及时以书面形 式通知基金托管人限期纠正。基金托管人收到通知后应在下一工作日前及时核               第 158 页 共 169 页 对并以书面形式给基金管理人发出回函，说明违规原因及纠正期限，并保证在 规定期限内及时改正。在上述规定期限内，基金管理人有权随时对通知事项进 行复查, 督促基金托管人改正。基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为， 包括但不限于：提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性， 在规定时间内答复基金管理人并改正。   （三）基金管理人发现基金托管人有重大违规行为，应及时报告中国证监 会，同时通知基金托管人限期纠正，并将纠正结果报告中国证监会。基金托管 人无正当理由，拒绝、阻挠对方根据本协议规定行使监督权，或采取拖延、欺 诈等手段妨碍对方进行有效监督，情节严重或经基金管理人提出警告仍不改正 的，基金管理人应报告中国证监会。   四、基金财产的保管   （一）基金财产保管的原则 合法合规指令，基金托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何财产。 整与独立。 基金财产，如有特殊情况双方可另行协商解决。 确定到账日期并通知基金托管人，到账日基金财产没有到达基金账户的，基金 托管人应及时通知基金管理人采取措施进行催收。由此给基金财产造成损失的， 基金托管人对此不承担任何责任。 基金财产。   （二）基金资金账户的开立和管理               第 159 页 共 169 页 根据基金管理人合法合规的指令办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金 托管人保管和使用。本基金的一切货币收支活动，包括但不限于投资、支付赎 回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的资金账户进行。 金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立任何其他银行账户；亦不得 使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。 户办理基金资产的支付。  （三）基金证券账户的开立和管理 为基金开立基金托管人与基金联名的证券账户。 管人和基金管理人不得出借或未经对方同意擅自转让基金的任何证券账户，亦 不得使用基金的任何账户进行本基金业务以外的活动。 备付金账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限责任公司的一 级法人清算工作，基金管理人应予以积极协助。结算备付金的收取按照中国证 券登记结算有限责任公司的规定执行。 的管理和运用由基金管理人负责。 涉及相关账户的开设、使用的，按有关规定开设、使用并管理；若无相关规定， 则基金托管人应当比照并遵守上述关于账户开设、使用的规定。  （四）债券托管专户的开设和管理  基金合同生效后，基金托管人根据中国人民银行、中央国债登记结算有限 责任公司的有关规定，以基金的名义在中央国债登记结算有限责任公司开立债 券托管与结算账户，并代表基金进行银行间市场债券的结算。基金管理人和基 金托管人同时代表基金签订全国银行间债券市场债券回购主协议。  （五）其他账户的开立和管理               第 160 页 共 169 页 定，在基金管理人和基金托管人商议后开立。新账户按有关规则使用并管理。 理。   （六）基金财产投资的有关有价凭证等的保管   基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存单等有价凭证由基金托管 人负责妥善保管，保管凭证由基金托管人持有。实物证券的购买和转让，由基 金托管人根据基金管理人的指令办理。属于基金托管人实际有效控制下的实物 证券在基金托管人保管期间的损坏、灭失，由此产生的责任应由基金托管人承 担。托管人对托管人以外机构实际有效控制的证券不承担保管责任。   （七）与基金财产有关的重大合同的保管   由基金管理人代表基金签署的、与基金有关的重大合同的原件分别由基金 管理人、基金托管人保管。除协议另有规定外，基金管理人在代表基金签署与 基金有关的重大合同时应保证基金一方持有两份以上的正本，以便基金管理人 和基金托管人至少各持有一份正本的原件。重大合同的保管期限为基金合同终 止后 15 年。   五、基金资产净值计算和会计核算   （一）基金资产净值的计算及复核程序   基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的净资产值。   各类基金份额净值的计算，精确到 0.0001 元，小数点后第 5 位四舍五入， 由此产生的误差计入基金财产。国家另有规定的，从其规定。   基金管理人每工作日计算基金份额净值，并按规定公告。   基金管理人每工作日对基金资产进行估值后，将各类基金份额净值结果发 送基金托管人，经基金托管人复核无误后，由基金管理人依据基金合同和相关 法律法规的规定对外公布。   （二）基金资产估值方法和特殊情形的处理                 第 161 页 共 169 页  基金所拥有的股票、权证、债券、股指期货和银行存款本息、应收款项、 其它投资等资产及负债。  （1）证券交易所上市的权益类证券的估值  交易所上市的权益类证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易 所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未 发生重大变化以及证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的，以最近交 易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了重大变化或证券 发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品种的现行市价及 重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；  （2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 同一股票的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 所上市的同一股票的估值方法估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管 机构或行业协会有关规定确定公允价值。  （3）交易所市场交易的固定收益品种的估值 外），选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值； 券收盘价中所含债券应收利息后得到的净价进行估值； 定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。  （4）银行间市场交易的固定收益品种，选取第三方估值机构提供的相应品 种当日的估值净价进行估值。对银行间市场未上市，且第三方估值机构未提供 估值价格的债券，按成本估值。  （5）同一证券同时在两个或两个以上市场交易的，按证券所处的市场分别 估值。               第 162 页 共 169 页  （6）因持有股票而享有的配股权，采用估值技术确定公允价值，在估值技 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。  （7）本基金投资股指期货合约，一般以估值当日结算价进行估值，估值当 日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日 结算价估值。  （8）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票执行。  （9）如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的， 基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格 估值。  （10）相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事 项，按国家最新规定估值。  如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、 程序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时，应立即 通知对方，共同查明原因，双方协商解决。  根据有关法律法规，基金资产净值计算和基金会计核算的义务由基金管理 人承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任，因此，就与本基金有关 的会计问题，如经相关各方在平等基础上充分讨论后，仍无法达成一致的意见， 按照基金管理人对基金净值的计算结果对外予以公布。  （1）基金管理人或基金托管人按估值方法的第（9）项进行估值时，所造 成的误差不作为基金资产估值错误处理。  （2）由于不可抗力原因，或由于证券、期货交易所及登记结算公司发送的 数据错误，或国家会计政策变更、市场规则变更等，基金管理人和基金托管人 虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查，但未能发现错误的，由此造 成的基金资产估值错误，基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理 人、基金托管人应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。  （三）基金份额净值错误的处理方式  （1）当任一类基金份额净值小数点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值错误 时，视为该类基金份额净值错误。任一类基金份额净值出现错误时，基金管理 人应当立即予以纠正，通报基金托管人，并采取合理的措施防止损失进一步扩                第 163 页 共 169 页 大；错误偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时，基金管理人应当通报基金托 管人并报中国证监会备案；错误偏差达到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管 理人应当公告。当发生净值计算错误时，由基金管理人负责处理，由此给基金 份额持有人和基金造成损失的，应由基金管理人先行赔付，基金管理人按差错 情形，有权向其他当事人追偿。   （2）当任一类基金份额净值计算差错给基金和基金份额持有人造成损失需 要进行赔偿时，基金管理人和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的责 任，经确认后按以下条款进行赔偿：   ①本基金的基金会计责任方由基金管理人担任。与本基金有关的会计问 题，如经双方在平等基础上充分讨论后，尚不能达成一致时，按基金会计责任 方的建议执行，由此给基金份额持有人和基金造成的损失，由基金管理人负责 赔付。   ②若基金管理人计算的任一类基金份额净值已由基金托管人复核确认后公 告，而且基金托管人未对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说明，该类 基金份额净值出错且造成基金份额持有人损失的，应根据法律法规的规定对基 金份额持有人或基金支付赔偿金，就实际向基金份额持有人或基金支付的赔偿 金额，其中基金管理人承担 50%，基金托管人承担 50%。   ③如基金管理人和基金托管人对任一类基金份额净值的计算结果，虽然多 次重新计算和核对，尚不能达成一致时，为避免不能按时公布该类基金份额净 值的情形，以基金管理人的计算结果对外公布，由此给基金份额持有人和基金 造成的损失，由基金管理人负责赔付。   ④由于基金管理人提供的信息错误（包括但不限于基金申购或赎回金额 等），基金托管人在履行正常复核程序后仍不能发现该错误，进而导致某一类 基金份额净值计算错误而引起的基金份额持有人和基金财产的损失，由基金管 理人负责赔付。   （3）基金管理人和基金托管人由于各自技术系统设置而产生的净值计算尾 差，以基金管理人计算结果为准。   （4）前述内容如法律法规或监管机关另有规定的，从其规定处理。如果行 业有通行做法，双方当事人应本着平等和保护基金份额持有人利益的原则进行 协商。                 第 164 页 共 169 页   （四）暂停估值与公告基金份额净值的情形   （1）基金投资所涉及的证券、期货交易所遇法定节假日或因其他原因暂停 营业时；   （2）因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基 金资产价值时；   （3）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃市场 价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协 商确认后，基金管理人应当暂停估值；   （4）中国证监会和基金合同认定的其他情形。   （五）基金会计制度   按国家有关部门规定的会计制度执行。   （六）基金账册的建立   基金管理人进行基金会计核算并编制基金财务会计报告。基金管理人独立 地设置、记录和保管本基金的全套账册。若基金管理人和基金托管人对会计处 理方法存在分歧，应以基金管理人的处理方法为准。若当日核对不符，暂时无 法查找到错账的原因而影响到基金净值的计算和公告的，以基金管理人的账册 为准。   （七）基金财务报表与报告的编制和复核   基金管理人应当及时编制并对外提供真实、完整的基金财务会计报告。月 度报表的编制，基金管理人应于每月终了后 5 工作日内完成；季度报告应在季 度结束之日起 15 个工作日内编制完毕并予以公告；中期报告在会计年度半年终 了后两个月内编制完毕并予以公告；年度报告在会计年度结束后三个月内编制 完毕并予以公告。基金合同生效不足 2 个月的，基金管理人可以不编制当期季 度报告、中期报告或者年度报告。   《基金合同》生效后，基金招募说明书、基金产品资料概要的信息发生重 大变更的，基金管理人应当在三个工作日内，更新基金招募说明书和基金产品 资料概要并登载在指定网站上；基金招募说明书、基金产品资料概要其他信息 发生变更的，基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的，基金管理人不 再更新招募说明书、基金产品资料概要。                第 165 页 共 169 页   基金管理人在月度报表完成当日，将报表盖章后提供给基金托管人复核； 基金托管人在收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面通知基金管理人。 基金管理人在季度报告完成当日，将有关报告提供给基金托管人复核，基金托 管人应在收到后 7 个工作日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理人。 基金管理人在中期报告完成当日，将有关报告提供给基金托管人复核，基金托 管人应在收到后 30 日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管 理人在年度报告完成当日，将有关报告提供基金托管人复核，基金托管人应在 收到后 45 日内完成复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人和基 金托管人之间的上述文件往来均以加密传真的方式或双方商定的其他方式进行。   基金托管人在复核过程中，发现双方的报表存在不符时，基金管理人和基 金托管人应共同查明原因，进行调整，调整以双方认可的账务处理方式为准； 若双方无法达成一致，以基金管理人的账务处理为准。核对无误后，基金托管 人在基金管理人提供的报告上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务专 用章的复核意见书，双方各自留存一份。如果基金管理人与基金托管人不能于 应当发布公告之日之前就相关报表达成一致，基金管理人有权按照其编制的报 表对外发布公告，基金托管人有权就相关情况报中国证监会备案。   （八）基金管理人应每季向基金托管人提供基金业绩比较基准的基础数据 和编制结果。   六、基金份额持有人名册的的登记与保管   本基金的基金管理人和基金托管人须分别妥善保管的基金份额持有人名册， 包括基金合同生效日、基金合同终止日、基金权益登记日、基金份额持有人大 会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额持有人名册。基金份额 持有人名册的内容至少应包括持有人的名称和持有的基金份额。   基金份额持有人名册由登记机构编制，由基金管理人审核并提交基金托管 人保管。基金托管人有权要求基金管理人提供任意一个交易日或全部交易日的 基金份额持有人名册，基金管理人应及时提供，不得拖延或拒绝提供。   基金管理人应及时向基金托管人提交基金份额持有人名册。每年 6 月 30 日 和 12 月 31 日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内提交；基金合同                  第 166 页 共 169 页 生效日、基金合同终止日等涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册应 于发生日后十个工作日内提交。  基金管理人和基金托管人应妥善保管基金份额持有人名册，保存期限为 15 年。基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的 其他用途，并应遵守保密义务。若基金管理人或基金托管人由于自身原因无法 妥善保管基金份额持有人名册，应按有关法规规定各自承担相应的责任。  七、争议解决方式  因本协议产生或与之相关的争议，双方当事人应通过协商、调解解决，协 商、调解不能解决的，任何一方均有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员 会，仲裁地点为北京市，按照中国国际经济贸易仲裁委员会届时有效的仲裁规 则进行仲裁。仲裁裁决是终局的，对当事人均有约束力。除非仲裁裁决另有规 定，仲裁费、律师费由败诉方承担。  争议处理期间，双方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责，各自继 续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护基金份额 持有人的合法权益。  本协议适用中华人民共和国法律并从其解释。  八、托管协议的变更、终止与基金财产的清算  （一）托管协议的变更程序  本协议双方当事人经协商一致，可以对协议进行修改。修改后的新协议， 其内容不得与基金合同的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会 备案后生效。  （二）基金托管协议终止的情形 权；  （三）基金财产的清算               第 167 页 共 169 页  (1)   自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内，成立基金财产 清算小组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基 金清算。  (2)基金清算小组成员由基金管理人、基金托管人、具有从事证券、期货相 关业务资格的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成。基金清算小 组可以聘用必要的工作人员。  (3)在基金财产清算过程中，基金管理人和基金托管人应各自履行职责，继 续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同和本托管协议规定的义务，维护基金份额 持有人的合法权益。  (4)基金清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配。基金清 算小组可以依法进行必要的民事活动。  (1)基金合同终止情形出现时，由基金财产清算小组统一接管基金财产；  (2)对基金财产和债权债务进行清理和确认；  (3)对基金财产进行估值和变现；  (4)编制清算报告；  (5)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计；  (6)聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书；  (7)将清算报告报中国证监会备案；  (8)   公告基金清算报告；  (9)对基金财产进行分配。  清算费用是指基金清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用， 清算费用由基金清算小组优先从基金财产中支付。  (1)支付清算费用；  (2)交纳所欠税款；  (3)清偿基金债务；  (4)按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。                    第 168 页 共 169 页   基金财产未按前款(1)－(3)项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。   依据基金财产清算的分配方案，将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基 金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，根据基金份额持有人持有 的基金份额比例进行分配。   清算过程中的有关重大事项须及时公告；基金财产清算报告经具有证券、 期货相关业务资格的会计师事务所审计，律师事务所出具法律意见书后，由基 金财产清算小组报中国证监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算 报告报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告，基金财 产清算小组应当将清算报告登载在指定网站上，并将清算报告提示性公告登载 在指定报刊上。   基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。                 第 169 页 共 169 页